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科创板知识评测(中信证券)

单项选择题（共30题，每题10分）

1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件（B）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万
元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）B.具有6个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易24个月以上D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户B.沪市A股证券账户C.在证券公司开立的TA账户D.深市证券账户

3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.场外交易

4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是（D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30
B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的
股票不进行盘后固定价格交易C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交
收盘定价委托指令D.投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的
申报

5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下（C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.双方最优价格
申报D.对手方最优价格申报

6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（C）。
A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制B.首次公开发行上市的科创板
股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制C.首次公开发行上市的科创板股票，仅
在上市首日不设价格涨跌幅限制D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日
开始，适用20%的涨跌幅限制

7、科创板股票自（D）起可作为融资融券标的。
A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日

8、关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是（D）。
A.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买
卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时，余额不足200
股的部分，应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是200股

9、关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是（D）。
A.投资者应审慎开展科创板股票交易
B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况
进行分散交易
D.投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
10、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是（C）。
A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖
核心项目、核心技术人员、少数供应商

11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是（C）。
A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售
等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询
价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者

12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是（D）。
A.根据投资者持有的上海市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购
额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网
上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为1000股

13、下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确（C）。
A.发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后
以任何方式设置此类安排
B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C.普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D.每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的
10倍

14、特别表决权股份按1:1的比例转换为普通股份自（A）生效。
A、股份转换相关情形发生时B、股份转换相关情形发生的次日C、相关股份转换登记时D、
相关股份转换登记的次日

15、下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（D）。
A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件B.上交所对
科创板发行人的发行上市申请文件进行审核C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市
申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序D.科创板发行人申请