证券交易与证券经纪业务.docx

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时间：2021年x月x日
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证券交易概述
交易席位分类：P21
根据席位的报盘方式不同有形席位经过场内交易员（红马甲）无形席位不经过场内交易员根据席位经营的证券品种不同普通席位A股、债券、基金专用席位B股、债券专用席位（只能从事债券买卖）、质押席位（银行用于证券公司质押股票的卖出）、资产管理公司专用席位、基金公司专用席位（向证券公司租用的A股席位）根据席位使用的业务种类不同代理席位为投资者代理证券买卖的席位自营席位专用于自营业务的席位
可申请专用席位的机构：商业银行（只限质押股票的卖出）、保险公司、财务公司、资产管理公司、基金管理公司。
证券经纪业务
全选题：1.证券经纪业务的要素P25
2.证券经纪业务的特点P32
3.境内法人开户要求P36
4.托管人首次接受合格投资者委托申请开立证券账户时，须提交以下材料P36
5.委托指令的内容或要素P51

证券账户的分类：P34
按交易场所分上海证券账户、深圳证券账户按用途分人民币普通股票账户（A股账户）：①自然人证券账户②一般机构证券账户③证券公司自营账户④基金管理公司专用账户
人民币特种股票账户（B股账户）、证券投资基金账户、其它账户
以下特殊法人机构必须直接到登记公司开立证券账户：P37
证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外投资者、外国战略投资者

只有补办原号码的上海证券账户卡才需由原开户代理机构或该证券公司账户托管的证券公司（或B股托管机构）受理；其它的各代理机构均可受理。P39

证券变更登记中的证券过户登记分为：集中交易过户登记、非交易过户登记P44

证券托管由投资者将证券交证券公司保管，证券存管由证券公司将证券交中央存管机构保管。P48

客户交易结算资金第三方存管方式：P51
证券公司开立客户证券资金台账对买卖交易进行前端控制、清算交收、计付利息等存管银行开立一般存款账户资金存取交易结算资金存管账户记载交易结算资金的变动情况
债券交易方式：P55-56
国债公司债券上海证券交易所净价净价深圳证券交易所净价全价
申报价格最小变动单位：P56
A股基金权证债券质押式回购买断式回购B股上海证券交易所0.010.0010.0010.010.0050.010.001深圳证券交易所0.010.0010.0010.010.010.01
自助委托是指不通过证券经纪商人工环节申报：P57
自助委托电话自动委托自助终端委托网上委托非自助委托电话转委托传真委托函电委托
柜台委托按“时间优先”原则办理；
证券营业部接受投资者委托后按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价；
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。

集合竞价原则：P63-64
上海证券交易所深圳证券交易所1.可实现最大成交量的价格2.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格3.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格如有两个以上申报价格符合上述条件的4.使末成交量最小的申报价格为成交价格4.取距前收盘价最近的价位为成交价若仍有两个以上申报价格符合上述条件的5.其中间价格为成交价格
连续竞价时，成交价格的确定原则：P65
买入申报价格：高-低-低
卖出申报价格：低-高-高
上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报规定：P66-67
即时揭示中无买入申报价格的：低-低-高
即时揭示中无卖出申报价格的：高-高-低

深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列方式调整有效竞价范围：P67
有效竞价范围内的最高买入申报：高-高-高
有效竞价范围内的最低卖出申报：低-低-低

可采用大宗交易方式的条件：P76-77
上海证券交易所深圳证券交易所A股单笔数量50万股或交易金额300万元B股单笔50万股或金额30万美元单笔5万股或金额30万港币基金单笔数量300万份或交易金额300万元国债及债券回购单笔数量1万手或金额1000万元其它债券单笔数量1000手或金额100万元债券、质押式回购单笔数量1万张或金额100万元多只A股合计单向金额500万元且单只数量20万股多只基金合计单向金额500万元且单只数量100万份多只债券合计单向金额500万元且单只数量1.5万张
开盘价与收盘价：P82
上海证券交易所深圳证券交易所开盘价集合竞价收盘价最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）集合竞价集合竞价不能产生收盘价的最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最