企业与高校(科研机构)研发合作博弈模式选择.pdf

大庆石油学院学报第33卷第1期2009年2月
JOURNA!OFDAQINGPETROIEUMINSTITUTEVoI．33No．1Feb．2009

企业与高校(科研机构)研发合作博弈模式选择

王丽萍，马庆喜，许鸿雁，梁大鹏
(大庆油田技术培训中心，黑龙江大庆163255)

摘要：技术协作和合作开发是企业与高校(科研机构)研发合作最基本的模式．在双方合作相互博弈过程中，建立
以信息不对称、风险规避、科研成果高低、期望收益、购买成本、利益分配、创新能力诱惑等要素构成的合作模式选择模
型，以购买价格确定技术协作模式，以利益分配系数确定合作开发模式．结果表明，当高校(科研机构)的科研成果为高的
概率越大，企业的独立创新能力越强，企业越喜欢技术协作方式，购买价格在一定的范围内时，技术协作会达成；当高校
(科研机构)的科研成果为低的概率越大，企业的独立创新能力越弱，企业越喜欢合作开发方式，合作的利益分配系数在

一定的范围内时，合作开发会达成．

关键词：产学研结合；研发合作；合作模式；博弈
中图分类号：F276．42文献标识码：A文章编号：1000—1891(2009)01—0093—04

较具代表性的企业与高校(科研机构)研发合作模式主要有技术协作、合作开发、共建研发实体、共建
联合实验室、研究基金合作等．其中，技术协作、合作开发是企业与高校(科研机构)研发合作最基本的合
作方式．企业与高校(科研机构)基于各自的组织目标和组织特征，对研发合作模式的态度并不相同．企
业与高校(科研机构)合作模式决定了利益的分配方式和风险的承担比例，只有在双方作出一致的模式选
择的情况下，研发合作才能找到结合点，因此合作模式选择是决定合作成功的关键．在R＆D合作博弈分
析中，张毅u等探讨了有限次和无限次重复博弈条件下合作研发的决策过程，分析结果显示，只有当
R&D联合开发活动重复博弈的概率超过某一特定值时，合作才能产生．陈抗E等构建了企业问研发勾结
博弈模型，研究不同的产品替代系数、技术溢出系数以及创新系数对合作企业均衡成本、均衡研发投资、均
衡产量和均衡利润的影响．陈畴镛等构建了一个考虑吸收能力的合作研发两阶段博弈模型，通过分析
企业合作研发模式的选择，认为当合作伙伴之间的吸收能力存在较大差距时，将会存在合作模式选择的矛
盾，企业应选择与自身研发实力相仿的、技术上具有较强互补性的企业进行合作．叶永玲E建立两阶段博
弈模型，对自主研发、合作代理研发、自私代理研发模式的运作效率进行比较研究．这些研究是针对企业
之间的R&D合作，虽然产学研之间的合作由来已久，但鲜有对产学研之间优势互补的R&D合作的定量
化研究．谢科范L5等探讨了产学研合作共建研发(R&D)实体的博弈分析．笔者基于博弈理论，采用定量
分析方法，研究技术协作、合作开发模式的选择问题，以期为实践运用提供借鉴．

1基本模式特点
(1)技术协作．技术协作是指企业通过技术交易的形式购买高校(科研机构)研制的阶段性成果接产
经营．这种模式是在整个项目的开发过程中，高校(科研机构)和企业按不同开发阶段依时间序列先后进
入开发过程，属接力式开发、技术趋动型．一般高校(科研机构)做前期投入完成了技术原理的可靠性(如
小试样机等)，企业接过来进行中试、工业化生产及市场开发．一方面它有利于促进企业技术引进，加快技
术进步；有利于企业在短期内形成自己的产品，提高生产能力，但合作项目的选择直接关系到企业进一步
的生产和经营，具有较大风险性l_6]．另一方面，它加速了高校(科研机构)技术成果的转化，较好地保持高

收稿日期：2008—10—30；审稿人：赵俊平；编辑：王文礼
作者简介：王丽萍(1968～)，女，讲师，主要从事信息管理、系统建模方面的研究
大庆石油学院学报第33卷2009年

校(科研机构)的独立性，但不利于高校(科研机构)长期利益的获得．高校(科研机构)主要考虑科研成果
的商品化或产业化，对自己所面临的技术风险和道德风险存在一定程度的信息垄断．企业界由于缺乏新
技术知识和合作方资信，无法准确鉴别合作方所提供技术的先进性、适用性、可靠性；又由于缺乏技术市场
调查、预测的综合能力，对高校(科研机构)行为难以制约，可能会蒙受经济损失．
(2)合作开发．合作开发是指企业投入人力和资金，由企业根据生产和市场需求提出技术合作要求；
或高校(科研机构)欲将技术成果产业化，与企业合作，共同参与，共同进入整个或某一区段的开发过程，属
并行式开发，市场趋动与技术趋动兼有．一般来说，合作开发的技术比较多，任何一方都难以独立完成．
这种组织形式较好地体现了优势互补效应，结合度较高，抗风险能力较强，风险机会较小．这种合作模式

一方面，由于企业参与科研开发，需要具有一定的科研人才和科研实力才能合作．另一方面，高