创业投资机制推动下的企业技术创新模式变革.pdf

136北京师范大学学报(社会科学版)2009年第5期(总第215期)

创业投资机制推动下的企业技术创新模式变革

郭戎

(中国科学技术发展战略研究院科技投资研究所,北京100038)

[摘要]创业投资不仅是一项新技术的融资工具,还是技术创新的一种重要的协调、组织机
制,是技术创新模式转变的重要推动力量之一,正在促使开放式创新成为当今世界新兴产业的主
流创新模式。美日两国的有关经验表明,创业投资是否发挥了应有作用,与该国产业技术创新模
式密切相关,因而也与新兴产业的竞争优势和发展状况高度相关。当前我国在诸多产业内企业
正处于技术创新模式转变的关键时期,应主动去学习和利用创业投资机制;同时,技术创新模式
转变也为中国创业投资开创了新的运作空间。
[关键词]创业投资机制;技术创新模式;变革
[中图分类号]F12[文献标识码]A[文章编号]100220209(2009)0520136206

近40年来,半导体、计算机、通讯、网络等新兴行业的企业技术创新模式与之前兴起的产业相比有着
较大的差异:企业不是尽可能包办“研究-开发-商业化”链条,而是必须充分利用内部和外部技术资源。
企业之间、企业与大学研究机构之间技术联系更为多维化。这一变化属于社会资源的更优配置:就每项新
知识和技术而言,使用范围扩大;对企业或技术使用者来说,其可整合和利用的技术选择空间也得以拓展。
在此过程中,创业投资机制不断演进,加速了新的技术创新模式主流地位的确立。
一、近年来企业技术创新模式有了较大的变化

关于描述新的技术创新模式,有的学者提出了“开放式技术创新模式”,有的学者称之为“创新网络
化”;有的称之为“模块化”,相互之间侧重点不同但又有紧密联系。本文采用了美国学者亨利·切萨布鲁
夫提出的概念名词“开放式技术创新模式”,并在内涵上也综合了其他观点。
(一)传统技术创新模式的特点
19世纪70年代企业开始设立内部实验室,标志着本文所指的传统企业技术创新模式开始确立,即
“封闭式创新”。这一模式的基本假设是,企业所需要的几乎所有主要与重要技术都可自行研制;同样,企
业研发出的技术也大都由自身使用。因此,企业对技术创新的管理采用了高度集权和纵向一体化的方法:
企业研究部门发现新原理、新方法或产生新的创新,技术开发部门进行应用性开发,研制成新产品、设备和
机器模型,生产部门生产出批量化的产品,由销售部门推向市场。图1可约略表示这一创新模式的特点。
19世纪中晚期至20世纪初中期之间,化学、电气、汽车、电话等产业的技术创新模式基本符合封闭式
创新的典型特点。
(二)开放式技术创新模式与创业投资机制
与封闭式创新相对应的是“开放式创新”,主要是指企业利用内部和外部的所有有价值的创新,最大程
度实现技术成果的市场化价值。一方面企业许多内部研发的技术成果在本企业框架下不能被很好运用,
因而溢出企业之外,采用新的业务模式实现更大的价值;另一方面,企业的技术来源也迅速扩大,甚至一些

[收稿日期]2008-10-10
[作者简介]郭戎(1972-),男,河南省灵宝市人,中国科学技术发展战略研究院科技投资研究所,副研究员。
郭戎创业投资机制推动下的企业技术创新模式变革137

图1传统/封闭式创新模式
资料来源:[美]亨利·切萨布鲁夫著,金马译《:开放式创新———进行技术创新并从中盈利的新规则》,清华大学出版
社,2005年版,
主要的、关键技术都有可能来自企业的外部———可以是其他企业,也可是高等院校。在1950年以前,美国
电话电报公司运营的电话系统的主要技术都可以由贝尔实验室解决;同时,贝尔实验室研制的技术也都在
电话系统中得到最广泛的应用,属于较为典型的“封闭式”技术创新模式。而贝尔实验室最经典之作———
晶体管的诞生成为了一个标志。晶体管得到最大运用之处不是电话系统,而它却是微电子行业的基础元
件。相应的,之后推动电话行业跃升的主要技术———数字交换机、光纤等也非源于电话行业企业的实验
室。[1](P22)
下图2表示开放式创新。在图中表示了这一创新模式中创业投资机制起到了媒介或者催化剂的作
用。有的项目由A企业进入B企业,或者反之,亦或直接进入市场或商业领域。一些技术项目,无论是来
自企业内部或者外部的技术项目,都经过了创业投资机制的媒介、抚育、撮合、整合之后进入其他企业或者
市场体系之中。
二、创业投资机制在推动技术创新模式转变的过程中发挥了重要作用

在促使企业技术创新模式转换方面,创业投资机制起到了相当重要的作用。
(一)创业投资机制扩大了各类技术成果的选择空间和组合价值
1.企业的技术基础快速由“技能”转向“知识”,技术成果大量外溢
在新兴行业中或者与之密切相关的企业,其研究开发需要在更深层的规律层面把握产品及技术的本
质,这导致企业的技术开发