转制科研院所科技成果产业化模式研究.pdf

转制科研院所科技成果产业化模式研究

刘书庆1、2,韩亚辉2,苏秦1
(1.西安交通大学管理学院,陕西西安710049;2.西安理工大学经济与管理学院,陕西西安710054)

摘要:在对国内外有关科技成果转化与产业化模式的研究现状进行总结的基础上,首先运用元分析法对
科技成果产业化内涵进行了归纳,统计归类出科技成果商品化后续开发、科技成果转化两种学说;其次,结
合国内外有关科技成果产业化特征,对转制科研院所科技成果产业化内涵与范畴进行了重新界定;然后,
尝试将转制科研院所科技成果产业化制造和营销过程与相关方合作程度分为独立、合作和外包3种方式,
对已成功商品化的科技成果产业化模式进行了排列组合,提出了9种科技成果产业化模式;最后,探讨了9
种产业化模式的具体运作方式、优缺点及适用条件,为转制科研院所根据内部资源条件合理选择科技成果
产业化模式提供了借鉴。
关键词:转制科研院所;科技成果转化;科技成果产业化;产业化模式
DOI:10.3969/j.issn.1001-7348.2011.12.006
中图分类号:G311文献标识码:A文章编号:1001-7348(2011)12-0020-06

院校的学科优势、大中型企业的产业优势进行整合,形
0引言成产学研联动的整体优势,也可以借助于政府组建的

[1,2]工业园区孵化器,共同实现科技成果产业化。一体化
按照国家有关政策规定,10个国家局所属242
模式也称内部化模式[9,10]主要包括科研院所独立组建
个科研院所由原来的事业单位转制为自负盈亏的科技,
型企业。这些转制科研院所充分发挥技术创新优势,科技型企业而进行开发研究中试产业化开
使大量适合市场需求的科技成果得以转化,但转制科发、科研院所兼并或控股相关企业而组建股份制科技
[3]型企业进行科技成果产业化、科研院所以科技成果为
研院所科技成果产业化的进程并不尽如人意。笔者
在前期调研中发现,科技成果产业化模式研究与选择股份与企业联合通过优势互补进行科技成果产业
[11]
不够到位、科研院所借助外部资源提升生产运作和市化、科研院所进入相关企业与企业研发力量融为一
[8,12]
场开拓能力研究不够完善等,都是造成产业化进程缓体实现产业化。但由于科研院所技术转让收入低
[11]
慢的重要原因。因此,研究转制科研院所科技成果产于科技投入、低于接收企业新增利税的1/5,使科技
业化模式十分必要。成果的价值及作为其拥有者的科研院所的权益得不到
当前,国内外有关科技成果转化与产业化模式的体现,难以调动科研院所向企业转让成果的积极性。
研究主要提出了技术转让、合作开发、科研生产销售一合作开发模式则存在科研院所与企业态度及行为不协
体化3类模式。其中,技术转让模式是科研院所将科调、与企业利益不同而导致中试阶段出现瓶颈及技术
技成果作为技术商品转让给其它企业,主要包括实验市场不完善等障碍,难以找到使科研院所利益与企业
室成果直接转让、中试成熟成果转让、成套技术转让、利益都能得到满足的办法和机制[11],它更多适合于规
基于科技成果的项目设计开发建设总承包(EPC模模较小、实力相对较弱且处于产业化引入期的科研院
式)、通过技术咨询来解决企业产品开发过程技术难题所[13]。因此,国内众多专家和科研院所决策者更多倾
等。合作开发模式主要包括高校、科研院所、企业的产向于采用科研院所自办或与其它组织合办企业的一体
学研合作联动模式及在政府参与下的官产学研合作模化模式[14,15]。西方发达国家高校技术转让、合作开发
式[4-8]。这种模式既可以将科研院所的科研优势与高等和一体化模式选用比例约为235[16],这表明西方发

收稿日期:2010-10-28
基金项目:国家社会科学基金项目(08XJY014);陕西省软科学研究计划项目(2007KR60);陕西省重点学科建设专项资金项目(107-00X902)
作者简介:刘书庆(1962-),男,陕西渭南人,西安交通大学管理学院博士研究生,西安理工大学经济与管理学院教授,研究方向为项目
管理与质量工程;韩亚辉(1984-),男,河南平顶山人,西安理工大学经济与管理学院硕士研究生,研究方向为项目管理与质
量工程;苏秦(1963-),女,河南民权人,回族,博士,西安交通大学管理学院教授,研究方向为运营与供应链管理、制造系统管
理与战略。
第12期刘书庆,韩亚辉,苏秦:转制科研院所科技成果产业化模式研究21

达国家科研院所更加偏向于选用一体化模式。同时,资源条件合理选择科技成果产业化模式、借助外部资
科技成果转化过程一般可分研究与开发(R&D)、中间源提升其生产运作和市场开拓能力、有效推动科技成
试验、工业性试验、产业化4个阶段,这至少包括了商果产业