中国国有工业企业效率研究_基于SFA的实证分析_曲直.pdf

第1期(总第243期)工业技术经济No.1(General,No.243)
2014年1月JournalofIndustrialTechnologicalEconomicsJan.2014

中国国有工业企业效率研究
———基于SFA的实证分析

曲直
(中国社会科学院,北京102488)

〔摘要〕本文运用随机前沿方法,对2000～2011年中国各省份的国有工业企业的技术效率值进行
了估计,计算了技术效率变化指数、技术进步指数、规模变化指数和全要素生产率变化指数,并对造成技
术无效率的因素进行了分解。结果表明,自2000年以来,国有工业企业的技术效率逐渐下降,虽然国有
工业企业存在较明显的技术进步和全要素生产率的提高,但提高的趋势却在逐年减弱,且国企规模经济不
显著。增强国有企业的自主研发投入、推进国有企业的集约化改革以及深化地区开放与市场化改革是提高
国有工业企业技术效率的有效手段。
〔关键词〕SFA方法技术效率技术进步全要素生产率
DOI:10.3969/j.issn.1004-910X.2014.01.006
〔中图分类号〕F404〔文献标识码〕A

引言业、私营企业和外资企业来说其效率仍然低很多
改革开放以来,中国国有企业的效率一直是(Grovesetal,1994;Zhengetal,2003)。Xu和
国内外经济学家们十分关注的话题。有学者指出Wang(1999)的研究证明国家控股对工业企业的
国有企业一直在依赖政府补贴来掩盖亏损(樊纲,绩效产生了负面影响。Huang(1998)的研究证明
2000),国有企业依靠政府的力量来维持垄断地位从改革开放到上世纪90年代末,中国国有企业的
才使其在市场中获得了生存空间(林毅夫等,全要素生产率并没有取得实质性增长,产出的增
2004),国有企业生产效率长期处于较低水平(刘长主要是依靠投入的激增。
瑞明、石磊,2010)。近年来,关于国有企业改革国内研究国有企业效率的文献更为细致,且
的话题一直争论不休,国有企业该不该改?如何对国有企业效率的趋势判断上基本与国外学者一
致郑京海刘小玄和分析
改?这些都是经济学家们关心的论题。因此,系。、Bigsten(2002)1980
年期间我国国有企业的效率技术进步情
统地研究国有企业的技术效率变化及其原因,并～1994、
况,发现国有企业的技术效率普遍较低,尽管生
对国有企业的技术进步情况和全要素生产率变动
产率增长引人注目,但这一增长主要是通过技术
情况进行细致的分析,对国有企业改革方向具有
进步实现的,姚洋(1998)也证明国有企业的技
重要的理论意义和现实意义。
术效率水平显著低于私有企业和外资企业。孔翔
1文献回顾
等(1999)则对上世纪90年代初期中国国有企业
上世纪90年代以来,国内外文献对于中国国
的全要素生产率变化及其决定因素进行了计算,
有企业的效率研究非常丰富,大部分学者对中国
分析了影响国有工业企业全要素生产率的各种因
国有企业的研究认为国有企业的效率水平普遍偏
素。刘瑞明和石磊(2010)还指出,国有企业不
低。
仅自身效率低下,而且构成了对民营企业的拖累,
不少外文文献指出我国国有企业的效率虽然
从而拖累了整个国家的经济增长。
在改革开放之后取得了进步,但是相对于乡镇企
在研究国有企业效率变动趋势的基础上分析

收稿日期:2013—10—16
作者简介:曲直,中国社会科学院研究生院博士研究生。研究方向:技术经济与产业创新。

—42—
第1期(总第243期)工业技术经济No.1(General,No.243)
2014年1月JournalofIndustrialTechnologicalEconomicsJan.2014

造成其效率偏低的原因具有重要意义。张维迎其中,η表示时间趋势对技术无效率项uit的
(1999)认为国家所有制所带来的一系列委托代理影响,当η>0时,有′(t)<0,″(t)>0,(t)会
关系和效率损失是造成国有企业效率长期低下的以递增的速度下降,决策单元的技术效率会以递
根本原因,这点与白重恩等(2006)的观点一致,增的速率得到改善;当η<0时,有′(t)>0,″
其研究证明对国有企业改制之后能够降低委托代(t)>0,表明(t)会以递增的速率增加,决策单
理成本和管理费用,并最终提高企业效率和盈利元的技术效率会以递增的速度恶化;η=0时,容
能力。Lin和Tan(1999)认为国有企业由于改革易得到(t)=1,决策单元的技术效率无变化。
开放以来,国有企业与乡镇企业和外资企业的竞将(1)式等号两边进行对数化处理后容易得
争激化,以及国有企业所背负的社会负担(养老到对数形式的生产前沿模型:

金、住房补贴和企业超员)导致了国有企业的亏lnyit=lnf(xit;t)+vit-ui