R_D的内生性动力_基于研发效率的分析_于长宏.pdf

第26卷第1期研究与发展管理Vol．26No．1
2014年2月Ｒ＆DMANAGEMENTFeb．2014

文章编号:1004-8308(2014)01-0119-09
DOI:10.13581/j.cnki.rdm.2014.01.014
Ｒ＆D的内生性动力
———基于研发效率的分析

于长宏，原毅军
(大连理工大学管理与经济学部，大连116024)

摘要:以研发效率为切入点建立基于生产率的Ｒ＆D模型，推导Ｒ＆D投入相对于研发效率变化的规律:在
Ｒ＆D规模报酬递减的前提下，研发效率和企业Ｒ＆D投入之间的互动呈正向关系．针对2003—2010年中国37个
工业行业的面板数据进行实证检验，进一步验证了这个结论，并对政府Ｒ＆D激励政策的调整提出了若干建议．
检验结果还证明，生产率、市场竞争、盈利能力都能够显著影响Ｒ＆D投入规模;资本密集度较高或者市场竞争度
较低，Ｒ＆D投入关于资本密集度的弹性为负，而当资本密集度较低的时候，Ｒ＆D投入关于资本密集度的弹性为
正;在自由竞争市场中，竞争有利于创新，而在垄断型市场中，垄断更有利于创新．
关键词:研发效率;Ｒ＆D投入;DEA方法;面板数据
中图分类号:F204;F272文献标识码:A

21世纪以来，我国企业的创新能力不断增强．《中国科技统计年鉴》数据显示，2006—2010年我国企
业申请的专利总数从69009件增加到198890件．但是不可忽视的一点是，其中发明专利所占比例很低，
即使在2010年，发明专利数量也仅为专利总数的36%，这一数字相比发达国家尚有很大差距，说明我国
企业Ｒ＆D的质量有待提高，研发能力有待加强．研发能力的持续增强依赖于企业长期的研发投入．尽管
在“十一五”期间我国企业的Ｒ＆D投入总规模从1630亿元增加到4015亿元，年均复合增长率为19%，
但是相对于我国企业庞大的数量，每个企业平均的研发投入十分有限．我国企业的研发强度(研发强度=
研发投入/销售额)很低，2010年我国企业的平均研发强度仅为0．93%，远远低于发达国家的水平．以上
事实说明我国企业层面的研发投入水平尚处于初级阶段，为促进自主创新能力的建设和经济增长方式的
转变，我们必须在一段较长的时期内持续增加企业Ｒ＆D投入．
1研究概述

哪些因素推动了企业对于Ｒ＆D的投入?熊彼特假说给出的答案是企业的规模和与之相伴的市场势
力．因为只有规模足够大的企业才能够提供研发活动所需的持续资金投入，而只有拥有一定市场势力的
企业才能承受Ｒ＆D产生的风险和不确定［1］．随着讨论深入，其他影响企业Ｒ＆D投入的因素也逐渐被发
现．从已有的研究来看，学者们对于市场竞争、制度环境等外生性因素对于企业Ｒ＆D投入的影响保持了
长时间的关注．Gayle利用美国1976—1995年4800家企业的面板数据检验了企业规模和市场竞争程度
与企业Ｒ＆D之间的关系，结果显示两者的偏效应均显著为正［2］．Aghion等则针对1973—1994年311家
企业样本研究市场竞争程度与企业Ｒ＆D之间的关系，结果显示两者呈现明显的倒U形关系［3］．朱恒鹏
使用国内十省市的调研数据，发现企业规模和市场竞争程度决定了企业对于创新方式的选择［4］．聂辉华
等利用2001—2005年中国工业企业面板数据，再次验证了市场竞争程度与企业Ｒ＆D之间的倒U形关
系［5］．除了市场竞争的程度，相关研究还特别强调了政策设计对于企业Ｒ＆D的影响．Schneider通过收集
全球47个国家在1970—1990年间的面板数据，发现知识产权保护水平的提高有助于激励企业Ｒ＆D，发
达国家尤其如此［6］．李平等从投入产出角度建立计量模型，发现我国目前的知识产权法体系大大降低了

收稿日期:2012-08-31;修改日期:2013-07-08．
基金项目:国家自然科学基金资助项目“产学研技术联盟中的技术对接机制研究”(71073013)．
作者简介:于长宏(1985—)，博士研究生，研究方向为经济系统分析与管理．
021研究与发展管理第26卷

国内研发资本的投入产出绩效，从而抑制了国内企业的Ｒ＆D投入［7］．代中强进一步确认过强的知识产权
保护力度伤害了本土企业Ｒ＆D的积极性，我国企业Ｒ＆D的方向已被锁定在模仿创新［8］．突破这一困境
的唯一方法是在保护知识产权的同时通过其他辅助政策破除知识垄断．
近年来，关于影响企业Ｒ＆D的内生性因素的研究也在逐渐增加，此类研究大多关注企业制度、文化
等因素的作用．刘运国和刘雯利用我国上市公司面板数据研究了企业高管任期与Ｒ＆D支出的关系，发现
Ｒ＆D支出与高管任期的长度有显著的正向关系，高管任期越长的公司，Ｒ＆D支出也越高［9］．李春涛和宋
敏利用世界银行数据研究企业所有制和CEO激励对于企业Ｒ＆D的影响，结果显示国有企业相比民营企