基于D EA 模型的中国主要轿车 企业生产效率分析.pdf

第32卷第10期财经研究Vol132No110
2006年10月JournalofFinanceandEconomicsOct12006

基于DEA模型的中国主要轿车
企业生产效率分析

白雪洁,戴小辉
(南开大学经济与社会发展研究院产业经济研究所,天津300071)

摘要:文章利用数据包络分析法(DEA)对中国12家主要的轿车生产企业2001～
2004年的生产经营效率进行总体分析与评价,并利用Malquist生产力指数对这些企业的
效率变动进行了分析。研究结果表明,中国主要轿车企业的生产经营效率总体上呈现逐
年提高之势;同时企业的股权结构、含有外资的企业的股本来源、企业的区域分布以及所
属不同企业集团等因素都会使企业在技术效率、纯技术效率与规模效率方面存在差异;动
态效率分析的结果表明中国轿车业总体上还处在依靠规模扩张的量的增长阶段,行业技
术进步对效率提升的作用微弱。这表明,要从根本上提高中国轿车业的生产经营效率,必
须推进行业技术进步,提高技术进步对全要素生产力改善的贡献率。
关键词:数据包络分析法(DEA);轿车企业;效率;动态效率
中图分类号:F27013文献标识码:A文章编号:100129952(2006)10O0035O13

一、引言

20世纪90年代后期以来,中国汽车业以其高速增长成为拉动GDP增长
的有力因素。中国汽车市场连续数年高水平的需求增长吸引全球的汽车产业
资源迅速流向中国,企业股权构成复杂,生产经营理念和方法存在较大差异。
产业内的资源整合力度加大,从组装企业的角度看,寡头垄断型的市场结构逐
渐形成。汽车较高的地域性产品特征,使得分布在不同地域的企业面临的生
产经营环境也有所不同。汽车产业所具有的高度加工组装特点更使得组装厂
商的产业代表性很强,其生产效率的高低将直接影响到产业链整体的效率水
平和竞争能力,而轿车制造业则是一国汽车产业的灵魂。
中国汽车产业在加入世贸组织后争取到3年的过渡期:即从2002～2004
年继续实行汽车进口的配额许可证管理,汽车及其关键部件的进口配额在

收稿日期:2006206220
作者简介:白雪洁(1971-),女,内蒙古哲里木盟人,南开大学经济与社会发展研究院产业经济研究所
副教授;
戴小辉(1983-),男,湖南冷水江人,南开大学经济与社会发展研究院产业经济研究所。

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财经研究2006年第10期

2000年60亿美元的基础上每年递增15%。同时,逐年降低汽车进口关税,整
车关税从排量3升以下70%和排量3升以上的80%的水平,下降到2006年7
月1日的25%。中国完成了入世承诺的降税义务,同时也宣告汽车产业的受
保护历史已经结束。增强中国汽车产业竞争力成为当务之急。企业竞争力是
产业竞争力的载体,而企业竞争力的构成是多层面的,其中投入产出效率是决
定企业竞争力的一个关键因素。

二、文献回顾

目前国内研究中国汽车产业的文献主要停留在定性分析状态,研究主题
集中在汽车产业竞争力、外资对中国汽车产业发展的影响、中国汽车产业发展
战略、技术创新与汽车产业发展、汽车产业政策的效果与作用等方面,而对汽
车企业生产效率的实证研究几乎是空白。在定性研究之外,对产业绩效的研
究,基本是利用产业组织的SCP分析方法,测度产业总体的利润率和技术进
步率,或是通过计算勒纳指数、贝恩指数等判断产业是否存在垄断力量和超额
利润。赵玻、王连(2004)利用回归分析方法得出,中国汽车产业技术效率处于
较低水平,在影响汽车产业技术效率的行业变量中,资本劳动比率、工程技术
人员比重促进了技术效率的提高,但研发支出比重和产量增长率却阻碍了技
术效率的提高。
目前能够查阅到的利用DEA方法研究中国汽车产业的主要文献是胡洪
力(2004)采用数据包络分析方法(DEA)中的CCR、BBC和NIRS模型,对我
国1992～2001年轿车企业整体规模经济状况进行了实证分析,得出我国轿车
企业规模经济是存在的,并且最小经济规模(EMS)随我国轿车工业的技术进
步和市场需求的增加不断增长,但是2001年我国轿车企业的平均EMS仅为
63957辆,远远小于我国学者所估计的年产20～30万辆的规模。作者还发现
我国轿车企业在1992～2001年这10年中有7年规模收益递减,其余3年规
模收益不变,从而说明我国平均的轿车生产企业规模不是太小,而是偏大了,
并将其归因于我国轿车生产企业的投入产出效率太低,尤其是企业的盈利能
力太低。
从国际上其他国家或地区的文献来看,DEA作为产业或企业效率分析工
具更多地应用在服务性行业(包括公共服务领域)。在制造业方面,台湾学者
采用DEA进行研究的比较多,范围涉及食品加工、钢特制造、纺织、汽车零部
件、电子信息等行业。在汽车行业方面,ChristosPa