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’”年第’期齐鲁学刊No.
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企业家创新理论研究综述

刘新民‘,李垣’
(西安交通大学管理学院,陕西西安—‘”™)

摘要:已有的企业家创新理论存在着缺少对企业家的分类研究,对企业家的创新动力问题认识不足,企业家
与创新之间的关系模糊,企业家理论与企业的控制理论和创新理论缺乏全面整合等局限性,因此需要将企业家分
类,然后与控制方式和创新模式整合,形成三维的企业家的创新问题研究框架。
关键词:企业家;创新模式;控制方式
中图分类号:F‘文献标识码:A文章编号:‘‘’’X(’”)’”—”

自熊彼特提出创新概念以来,企业家就与创新天然地联不同的事而不是将事情做到最好,通过革新“资源的产出”创
系在一起。企业家是创新活动的倡导者、组织者、观念的创造“新的市场”或“购买力”[”]。鲍莫尔[—]将熊彼特的创新范
新者、成果的采用者和推广者。促进经济发展的企业家之创围进行了推广,认为在某一地域范围内,引进一种(在其它地
新力量是“看不见的资源”[‘]或“无形资产”[’]。由于企业家区已经存在但在本地区尚未被认识或被使用的)技术(这实
创新的理论十分繁多,对创新过程的理解与强调的侧面不际上是一种模仿)也是创新。鲍莫尔甚至把创新延伸到非生
同,因此对创新过程的描述方式也多种多样。本文将围绕着产领域,如寻租方法的创新,称寻租创新的企业家为非生产
创新概念,从企业家职能理论、基于资源的理论、基于能力的性企业家。通过这种对创新范围的扩展,鲍莫尔大大扩展了
理论、基于控制的理论、基于企业家需求的理论等角度对创企业家的范围。
新过程进行综述,为进一步的研究提供建设性的思路。基于职能的企业家创新理论从各自的研究角度都认为,
一、基于职能的企业家创新理论评述创新是企业家重要的、核心的职能,把创新看作是企业家的
所谓创新是指创造性地寻求问题新的解决途径,以新的一个核心的内在变量。但从各研究者的表述中仍可发现对
技术和过程以及新的产品和服务的形式表现出来。企业家创新的认识有所不同。从总体上来看,表现为两种观点:一
的职能理论认为,具有创新精神是企业家导向的一个关键的是以熊彼特为首的,认为企业家的创新必然是突破性创新;
衡量尺度,创新是企业家最核心的职能,是企业家最基本的二是以鲍莫尔为首的研究者,认为企业家的创新未必一定就
活动[”]。熊彼特认为,经济发展的原因在于创新[•],而创新是突破性创新,也可以是渐进创新。由此我们发现以上研究
活动的主体就是企业家。熊彼特将那些最终可能通过小步的局限性:一是没有回答为什么会产生如此的分歧?会不会
骤的不断调整从旧组合中产生的但却不具有明显发展特点是研究的企业家的类型不同造成了这个矛盾?我们能否将
的新组合从“创新”中剔除,具体地概括了“创新”(或“新组企业家进行分类解决这个问题?显然基于能力企业家分类
合”)包括的五种情况。在熊彼特的理论中,企业家创新对经不能回答这个问题,这促使我们探讨是否有其他的分类方式
济的作用在于通过创造性的破坏打破一种称之为“循环流可以解决这个问题。二是尽管为了追求绩效企业家都选择
转”的均衡。因此,熊彼特并不认为追随者(或模仿者)是企了创新,但没有说明是如何创新的,即企业家会在什么条件
业家,只有首创者才是企业家,只有对生产要素的组合做出下选择什么样的控制手段减少创新风险取得绩效的。
较大改进的人才能称为企业家。因而就排除了那些只在“边二、基于资源或能力的企业家创新理论评述
际意义上”重新组合生产要素的人。因此,熊彼特所指的创从企业内部构成要素方面入手来研究技术创新的主要
新就是一种突变创新,应是“独特的创新”[–]涉及到做与众有两种理论:一种是基于资源的理论,另一种是动态能力理

收稿日期:’“‘‘’
作者简介:‘.刘新民(‘™–•—),男,山东莒南人,西安交通大学管理学院博士研究生;
’.李垣(‘™–‘—),男,云南曲靖人,西安交通大学管理学院教授,博士生导师。

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论。基于资源理论建立在彭罗斯的企业成长极限理论基础明,企业的资源获取机制和能力构建机制,有时可能是互补
之上。美国学者Wernerfelt于‘™˜”年在战略管理学报上发的,有时又可能是替代的。这意味着企业的资源和能力的整
表了题为“基于资源的企业观点”,开创了RBT的先河。“动合可能是一种新的竞争优势的源泉。
态能力”理论的形成稍晚于“基于资源”的理论,它认为企业基于资源或能力的创新理论,主要考察的是创新中的资
最宝贵的资产是以组织知识为基础的能力,而如何发展、保源或能力的来源及他们与创新成功的关系问题,为创新成功
持和增强组织能力对企业赢得竞争优势具有关键作用。第实施提供了理论指导。但由于研究角度的局限,较