人力资本产权理论_前沿述评与研究展望.pdf

万方数据

人力资本产权理论：前沿述评与研究展望兰：型：!!!!竺!垒!塞塾!!堡坠墼：!型型望111：篁旦孙永生1’2，陈维政10引言1人力资本产权内涵第29卷第9期科技进步与对策(1．四州大学工商管理学院，四月成都610064；2．睨东学院经济管理学院，甘肃庚阳745000)摘要：引用大量文献资料，从经济学企业所有权理论角度对人力资本产权进行研究，从管理学与法学视角对人力资本产权的内涵、人力资本产权的实现机制、人力资本产权安排的激励效应和经营绩效等几个方面进行了界定，评速了人力资本产权理论的研究进展，归纳分析了人力资本产权理论研究中存在争议的几个问题，在此基础上展望了人力资本产权理论的研究趋势。关键词：人力资本；人力资本产权；人力资本收益权；人力资本控制权中图分类号：F240文章编号：1001—7348(2012)09_0152·05自20世纪五六十年代舒尔茨等人创建现代人力资本理论之后，学者们对人力资本对经济增长的贡献，人力资本投资与收益及人力资本产权等3个方向作了进一步研究。人力资本产权研究是人力资本理论的最新发展，国外学者虽很少涉及这一领域．但他们在企业理论及人力资本理论研究中并没有忽视人力资本产权的重要作用。对人力资本产权理论进行研究的主要是中国学者，这使得起源于西方社会的人力资本理论研究步入一个新阶段，主要反映在两个方面：经济学企业所有权理论中有关人力资本产权问题的讨论和法学与管理学视角下对人力资本产权问题的研究。随着知识经济时代的来临，人力资本在企业发展中作用的凸显，以及人力资本理论的成熟。财务资本所有者独享企业所有权的事实受到人力资本所有者的挑战，也引发了学者们对企业理论的反思，尤其是对企业所有权配置的理论探索，从而触发了对人力资本产权理论的研究。斯蒂格勒和弗里德曼¨1针对伯勒和米恩斯“控制权与所有权相分离”的观点，指出股份公司不是所有权和控制权的分离，而是财务资本和经理知识及其所有权之间的复杂合约，他们第一次把人力资本及其产权引入现代企业制度的经济学分析之中。关于“企业所有权归谁拥有”的问题，学术界目前还存有争议，大体上有3类观点：①从监督激励，风险承担、保护投资者等角度，强调财务资本所有者拥有企业所有权∞43}②基于“企业是一个人力资本与非人力资本的特别合约”，认为企业所有权应该由人力资本所有者和财务资本所有者共同分享D。1；③基于人力资本价值创造逻辑，认为企业所有权应该由入力资本所有者拥有01。本文从人力资本产权内涵界定、人力资本产权实现机制及人力资本产权安排的激励效应和经营绩效等几个方面，对人力资本产权理论的研究觋状作出评述，在此基础上展望人力资本产权理论的研究趋势。对人力资本产权内涵的界定主要有以下几种观点：①从人力资本所有权的角度定义人力资本产权，即人力资本产权就是人力资本的所有权，是存在于人体之内、具有经济价值的知识、技能、健康水平等的所有权p3；②基于产权的一般含义，从市场交易的视角定义人力资本产权，认为人力资本产权是指市场交易过程中人力资本所有权及其派生的使用权、支配权和收益权等一系列权利的总称，是制约人们行使这些权利的规则，本质上是人们社会经济关系的反映[1叫；③基于契约型企业理论，从企业所有权角度界定人力资本产权，认为人力资本产权是指人力资本所有者应拥有的企业剩余索取权和控制权凸3；④从责权利相匹配的角度定义人力资本产权。盛乐n妇认为，人力资本产权应包括人力资本产权权利、人力资本产权权能、人力资本产权权益和人力资本产权权责；⑤从个人和企业两个角度定义人力资本产权，时永顺”却将人力资本产权分为人力DOI：10．6049／kijbydc．2011120771文献标识码：A基金项目：雷李自然科学基全项目(70972107)作者简介：孙采生(197l一)，男，甘肃环县人，四川大学工商管理学院博士研究生，陇东学院剐教授．研究方向为企业组织与人力资源管理；陈维政(1951一)，男，重庆人，四川大学工商管理学院教授、博士生导师，加拿大约克大学亚洲研究中d客座研究贞。V01．29No．09收稿日期：201202—29
万方数据

2人力资本产权理论研究中存在争议的问题第9期孙永生，陈维政：人力资本产权理论：前沿述评与研究展望资本个人产权和人力资本企业产权。人力资本个人产权是指人力资本投入企业组织之前其主体所拥有的人力资本产权；人力资本企业产权是指通过向企业投入人力资本而拥有的企业剩余索取权和控制权。基于相同的内涵界定，郑兴山[1“、叶正茂等n们将其区分为静态人力资本产权和动态人力资本产权；龚文海口钉则将其分为人力资本私人产权和人力资本企业产权；⑥从投资主体角度定义人力资本产权。段兴民等n61认为．人力资本的投资主体有两类，即自然人(人力资本载体本身)和非自然人(政府及企业)。因此，人力资本产权的构成应