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基于前景理论的国家行为分析

人文社会科学学院国际政治专业谭启鹏学号：2011218014

摘要：前景理论是关于个体在不确定条件下的决策选择的重要理论，对传统的预期效用理论提出了挑战。前景理论从决策者参考点的框定以及损失和收益的角度研究个体的行为。从20世纪90年代起，这一理论被广泛运用于国际关系领域的研究。本文首先介绍前景理论的主要内容，随后简要介绍前景理论在国际关系方面的研究成果，最后作出简短评论。
关键词：前景理论；国家行为；国际关系

前景理论是社会科学中影响最大的一种行为决策理论。自20世纪70年代末创立以来，这一理论已广泛应用于经济学、金融学、心理学、管理学、社会学等学科中。基于前景理论的研究还催生了经济学一门新的分支——行为经济学，该理论的创始人之一卡尼曼（DanielKahneman）也因此获得了2002年的诺贝尔经济学奖。瑞典皇家科学院评价他奠定了“一个新研究领域的基础。卡尼曼主要发现是不确定条件下的决策，其中他论证了人类的决策是怎样系统的偏离于标准经济理论所做的预测。他的工作在金融和经济学领域中激发了新一代研究者的兴趣，致力于用认知心理学的知识探讨人类内在动机，从而丰富了经济学理论。”
前景理论从人自身的心理特质出发，解释了影响选择行为的非理性心理因素。在将来有可能成为预期效用理论的替代理论。本文围绕前景理论以及前景理论在国际关系领域的应用，主要分为两大部分，一是对前景理论内容进行介绍；二是探讨前景理论在国际关系领域的应用。
一、前景理论
关于不确定性决策，长期占有统治地位的是冯-诺依曼和摩根斯坦在1944年提出的预期效用理论。该理论建立在一系列严格的公理化假定体系之上，这些公理包括：
1.完备性公理:任意方案A和B，或者B优于A，或者两者无差异；
2.传递性公理：任意方案ABC，若A优于B，B优于C，那么A也优于C；
3.连续性公理：任意方案ABC，如果A优于B且B优于C，则存在一个概率P使得A与C的组合与B无差异；
4.独立性公理：任意方案ABC，若A优于B，则以同一概率P为基础的A与C的组合优于B与C的组合。[1]
预期效用理论主要结论是：决策者一般选择期望效用值最大的那套备选方案。期望效用值可以用备选方案结果发生的概率与该备选方案的效用值的函数来表示。假设在当前状态下，采用决策方案Ai,产生的可能结果为Sj，每一结果的效用值为U(Sj)，每一结果发生的概率为Pj，则该决策的期望效用值为：E（Ai）=∑PjU(Sj)所以，预期效用理论描述了“理性人”在不确定条件下的决策行为。它的理论基础就是理性人的假设。
但是，自预期效用理论提出以来，许多学者都对其提出质疑和挑战，如1953年的莫瑞斯-阿莱率先指出风险下的决策过程有时会偏离“理性人”的假设。这就是著名的阿莱悖论。此外，西蒙认为，由于个人能力有限，信息不对称，信息不完全等原因，人们在决策中并非总是追求理性最大化，而只是追求个人满意。
卡尼曼等人则认为，主观预期效用理论的问题在于：即试图成为一种标准化的理论，又试图描述的准确。但标准化与描述准确性上二者不可兼得。一个理论要么描述人类行为，要么指导人类行为。依据心理学实验的归纳，卡尼曼和特沃斯基提出了描述人类真实决策行为的描述性理论——前景理论。下面主要介绍前景理论的主要内容。
（一）不确定性判断
实际生活中人们做出决策所掌握的信息并不是充分的，这完全契合卡尼曼等人的描述：人的理性是有限的，通常人们会依赖于一些思维定式作出判断，而不是运用经济学知识，全面分析所有信息后作出权衡判断。最重要的判断方式包括：
1、代表性法则
不确定条件下人们会抓住问题的某个特征直接推断出结果，不考虑这种特征出现的真实概率及与特征相关的其他原因。也就是说，人们倾向于根据样本是否代表总体来判断其出现的概率。例如：例子：人们一般认为从A盒子（70红球30白球）里取出4白2红的概率小于从B盒子里（70白30红）取的概率。
2、可得性法则
多数时候人们简单依据最容易获得的信息进行判断。即人们倾向于根据客体或事件在记忆中的可得性程度来评估其相对频率，容易感觉到的或者回想起的客体或事件被判定为更经常出现。这就是可得性法则。例如，针对以下问题：字母K常出现于英文单词的第一个字母位置还是第三个？绝大多是人会认为英文中k常出现于字母开头。实际上，第三个字母是K的单词数是以K开头的单词数的3倍。人们之所以认为K多出现与单词开头，是由于人们更容易回忆以某个特定字母开头的单词。
3、锚定和调整法则
在没有把握的情况下，最初产生的信息会产生锚定效应，人们回忆最初的信息为参照来调整对事件的估计。这就是锚定与调整法则。《三国演义》中，就有铆钉与调整法则的应用。关羽战败后，“降汉不降曹”，进入曹操麾下。对关羽青眼有加的曹操偶与关羽论及天下英雄，关羽说自己的三弟