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经济增长理论的演进、比较与评述(上)

作者：南京大学商学院沈坤荣来源：《经济学动态》2006年第5期

经济增长理论从古典理论发展到今天的内生增长理论(EndogenousGrowthTheory)，这其

中不仅体现了经济学家对经济增长源泉的不同理解，更为重要的是体现了经济学家对经济增长研

究方法和研究工具的不断发展。笔者认为，不论是观点和思想的变化，还是方法和工具的进步，

都是经济增长理论不断走向成熟的重要标志。因此，本文对于经济增长理论的综述将同时关注来

自理论和方法上的发展。

一、经济增长理论的演进

经济增长理论200余年的发展历史其实就是经济学200多年的发展史。以拉姆齐1928年的

经典论文为分水岭，我们把经济增长理论一分为二。1928年以前是经济增长理论的奠基阶段，

这一阶段的增长理论称之为古典增长理论(为了与新古典增长理论的称呼相一致)；1928年以后

是经济增长理论的成熟阶段，这一阶段的增长理论包括新古典增长理论和内生增长理论。

1.增长理论的奠基阶段(古典增长理论)：亚当·斯密-拉姆齐。从经济学的发展角度看，古典

增长理论先后跨越了古典经济学、新古典经济学两个范式，所以古典经济增长理论其实包括了很

多特征完全不同的增长理论。亚当·斯密《国富论》中的“分工促进经济增长”的理论、马尔萨斯《人

口原理》中的人口理论、马克思《资本论》中的两部门再生产理论(或马克思再生产图式)，都是

属于古典经济学范式的增长理论。而熊彼特《经济发展理论》中的“创新理论”、阿伦·杨格《递增

的报酬和经济进步》中的“斯密定理”则可以归入新古典经济学范式的增长理论。”

古典增长理论是一个丰富多彩的思想库，而这些思想或理论又有着不同的分析框架、不同的

研究思路，因此，任何一个经济学家也不可能从大量的原始素材中归纳出系统的结果。然而，可

以肯定的是，像马克思包括制度内生变量的增长理论、熊彼特强调金融因素与产业资本结合的增

长理论，在古典增长理论中确实包括了比现代增长理论更加丰富的思想。

古典增长理论的另一个重要特点是研究方法上的。古典增长理论丰富多彩的思想在很大程度

上源于经济学家们不同的研究方法和视角。马克思的经济增长理论完全建立在古典经济学的基础

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之上，因此，马克思以劳动价值理论、剩余价值理论为主要的分析框架。而熊彼特的增长理论则

完全是建立在奥地利学派的分析传统之上。

在现代经济学家看来，作为古典经济学家的亚当·斯密、马尔萨斯、马克思等人是将经济理

论与增长理论完全结合起来的一代人。如果经济增长研究的是“为什么有的国家远远富于其他国

家”、“如何解释真实收入随时间的大幅度提高”(戴维·罗默，中译本1999)的话，那么，古典经济

学家无疑是真正的增长理论家，古典经济学是经济增长理论发展的第一个高潮时期。

然而，继古典经济学范式之后崛起的新古典经济学范式在性质上发生了重大转变——经济学

研究的重点转向了“静态的市场均衡”(马歇尔语)，也就是“供求相等的价格均衡”，这种转变促使经

济增长理论从新古典经济学的视野中消失了。而那些明确申明自己不屑于新古典经济学派的经济

学家，如杨格、熊彼特等人才能够创造出优秀的增长理论。所以，新古典经济学是经济增长理论

的一个低潮时期。

2.增长理论的成熟阶段(现代经济增长理论)：拉姆齐-至今。(1)现代经济增长理论的两个起点。

通常认为，现代经济增长理论的起点是哈罗德一多马模型的出现。如果从研究的内容上看，哈罗

德一多马模型确实可以作为现代经济增长理论的起点。因为哈罗德一多马模型是将凯恩斯的思想

动态化的典型例子，它试图在凯恩斯的短期分析中整合进经济增长的长期因素，并强调资本积累

在经济增长中的重要性。

但是，如果从方法上具备了研究动态问题的角度来说，那么，现代经济增长理论的真正起点

开始于1928年的拉姆齐。这一年，英国经济学家弗兰克·拉姆齐在《经济学期刊》上发表了一

篇题为“储蓄的一个数理理论”的经典论文。所以，新古典方法论上的起点最早可以前推到拉姆齐。

20世纪60、70年代卡斯和库普曼斯的工作主要是运用拉姆齐的思想对索洛模型进行新古典式

的改造。

(2)现代经济增长理论发展的三个高潮。现代经济增长理论经历的第一个高潮阶段是20世

纪40年代，这一阶段的工作主要是由哈罗德、多马开创的，他们是凯恩斯主义经济学家，致力

于将凯恩斯的短期分析动态化。

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第二阶段是20世纪50年代中期，索洛和斯旺建立的新古典增长模型推动了一个持续更久、

规模更大的兴趣浪潮。这次浪潮在1970年到1986年间经过一段相对被忽视的时期后又重新兴

起。

第三次浪潮开始于20世纪8