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贸易与内生经济增长一个理论综述.pdf

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52NankaiEconomicStudies,No.6,2004南开经济研究，2004年第6期53 对外开放与世界经济 贸易与内生经济增长：一个理论综述 殷德生 摘要：新贸易理论与内生经济增长理论是在试图解决新古典框架下报酬递增与竞争均衡相冲突 问题中得以形成和发展的。内生经济增长理论的形成和发展与新贸易理论的发展有着密切的联系，运 用内生增长理论可以对新贸易理论提供新的解释，运用新贸易理论同样也可以对内生增长理论提供新 的解释。本文试图围绕着要素积累、内生技术进步、内生技术结构与内生专业化等主要问题，对贸易 与内生经济增长的文献进行综述，以期对这一前沿理论的进展有个总体把握。 关键词：内生技术进步；贸易；内生经济增长 KeyWord:EndogenousTechnicalAdvancement;Trade;EndogenousEconomicGrowth 一、导言间产品种类数增加内生了技术进步，解决了报酬递增 与平衡增长路径稳定性之间的问题。Lucas（1988）强 新古典框架下报酬递增与竞争均衡是相冲突的， 调人力资本的外部性，视其为经济长期持续增长的原 新贸易理论与内生经济增长理论就是围绕着报酬递增 因。Stokey(1991)扩展了Lucas（1988）模型，考虑了 与竞争均衡两难问题展开的。在贸易理论发展史上， 个体具有不同水平的人力资本以及产品具有不同质量 直到20世纪70年代后期，对递增规模报酬的研究 的情形。Grossman和Helpman（1991a,1991b）构建 才重新活跃起来。实际上自20世纪30年代以来一直 了创新与增长的两要素模型，并将人力资本存量内生 有经济学家坚持专业化经济是贸易理论的基础。马歇 化。Grossman和Helpman(1991a)、Barro和Sala-I- 尔的报酬递增条件下贸易模型中尽管有规模经济，但 Martin(1995)沿袭了Ethier(1982)的方法研究了产品 仍处于完全竞争市场结构下。张伯伦的贸易模型开始 种类增加与经济内生增长的关系。Aghion和Howitt 研究规模经济与不完全竞争下的贸易问题，但其回避 （1998）研究了垂直差异产品创新对内生经济增长的作 了垄断竞争的难题，走到了完全垄断的极端。克鲁格 用；Grossman和Helpman（1991a,1991b）内生了质 曼（Krugman,1990）是将规模经济与垄断竞争结合起 量阶梯模型。Dinnopoulos和Thompson(1998)还在一 来研究贸易理论的集大成者。Krugman（1979,1980， 个模型中同时考虑了水平创新与垂直创新对内生经济 1981）运用Dixit和Stigliz（1977）模型解释了贸易 增长的贡献。以Romer、Lucas为代表的内生增长模型 完全因报酬递增而产生的情形。Helpman和Grossman 和以Grossman和Helpman、Aghion和Howitt等新熊 （1985）运用DS模型和张伯伦的垄断竞争理论，研究 彼特主义为代表的内生增长模型都强调规模效应。前 了市场结构与贸易理论。这种理论上的演进实际上是 者基于DS模型假定知识或技术存量对其自身增长具有 来自于20世纪70年代中期的工业组织理论的发展， 不变规模报酬，从而形成正的规模效应；后者考虑了 工业组织理论与贸易理论的整合引起了一场理论革命。 能抵消规模效应的“偷生意效应”，并假定这种“偷生 在经济增长理论发展史上，直到20世纪80年 意效应”不够强，因而存在正的规模效应。 代中后期，对递增规模报酬的研究才重新活跃起来。 DS模型不仅在内生增长理论形成与发展中起了强 Romer（1986）引入知识投资的外部性，使报酬递增 的生产函数存在竞争性均衡解；Romer（1987）以中作者简介殷德生，华东师范大学商学院。 52NankaiEconomicStudies,No.6,2004南开经济研究，2004年第6期53 大的启发性作用，而且在新贸易理论形成与发展中起技术产业的暂时补贴有可能使其获得长期的比较优势。 了开创性作用。但DS模型无法内生分工和专业化，这Van和Wan(1997)在分析干中学与贸易之间的关系时 一任务则由Yang和NgYew-Kwang（1993）、Yang指出，技术进步、国际贸易和要素积累在经济增长中 （2000）得以完成，Yang在新兴古典框架下构建了内是相互补充的，物质资本积累不是增长的原因，而是 生贸易理论和内生增长理论，在生产函数中描述了技增长的结果（LongandWong，1997）。Bond、Trask 术与经济组织之间的内生关系。和Wang（2003）则将物质资本和人力资本积累结合起 来研究贸易与内生经济增长之间关系，发现，在平衡 二、贸易