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规制理论对我国电力改革的启示

杨鹏
大连理工大学经济系(20311003)
E-mail：[e-mail]
摘要：规制是克服市场失灵的一种代替竞争的治理机制，规制理论的演进，大体上经历了
规制公共利益理论、规制俘虏理论、规制经济理论、可竞争市场理论、激励性规制理论五个
阶段。纵观我国电力改革的进程，不难发现，这是一个放松规制的过程，但由于电力行业具
有自然垄断性、信息不对称性、产品的公共性和外部性等特征，对电力行业的规制成为必然。
本文认为应当在电力改革过程中实现规制方式的转变，依靠法律来保证规制的权威性，并且
要避免规制被生产者俘虏。
关键词：规制理论电力改革激励性规制

1.引言
西方学者史普博（DanielF．Spulber）认为，规制是行政机构制定并执行的直接干预市
场机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。日本学者植草益则认为，
通常意义上的规制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体
的活动进行限制的行为[1]。虽然两种定义不完全相同，但二者都有同一个重点：“干预”。
由于自然垄断、外部性、信息不对称等一系列经济因素，大部分市场是不完全竞争的，由此
产生的低效率不仅侵害了消费者的利益，也增加了社会成本。电力行业中具有自然垄断属性，
而且电力供给关系到国家经济的稳定运行于社会的安定繁荣，所以对电力行业的规制成为必
然。
2.规制理论
规制的类型可分为经济性规制（economicregulation）与社会性规制（socialregulation）
两大类。经济性规制是指在自然垄断和存在信息偏好的领域，主要为了防止发生资源配置低
效和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入
和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以规制。可以分为结构规
制（structuralregulation）和行为规制（conductregulation）两种[2]。结构规制用以规制调整
市场结构，如在职业或专业领域对进入和退出的限制，以及对未获得认可资格的人员从业的
限制性规定。行为规制用以规制调整市场行为，如价格控制，如针对产品广告以及产品最低
质量标准制订的规则。社会性规制适用于环境、工作条件（职业健康和安全）、消费者保护
以及就业（平等就业机会）等领域。其内容包括：对有害环境物质的处理，对工厂和工作环
境的安全性规制，产品包装或标签上披露相关信息的义务，未经许可之前对提供特定产品和
服务的禁止，禁止因种族、肤色、宗教信仰、性别或国籍等因素而在就业问题上进行歧视。

2.1规制公共利益理论
最早的规制理论是以公共利益作为衡量标准，公共利益可以被描述为尽可能的以最佳的
方式配置个人和集体物品等稀缺性资源。在西方经济学中，市场机制在配置和调整稀缺性资

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源过程中发挥着极其重要的作用。从理论上可以阐明，在特定条件下，通过市场手段配置稀
缺性资源是最合意的。但现实中的情况常常与理论研究中的前提假设有所偏离，市场配置资
源并不一定能够实现最优，就需要寻找更好的资源配置的方法。而政府规制正是提高资源配
置效率的方法之一。根据公共利益理论，政府规制是克服不完全竞争，非均衡市场，市场缺
位以及不希望的市场结果等带来的负面影响的手段。
不过，被视为对市场失灵的应答的规制公共利益理论受到了以下几个方面的质疑：
1．规制公共利益理论规范分析的假定前提是对潜在社会净福利的追求，然而却没有说明
对社会净福利的潜在追求是怎样进行的；对规制发生的论断并没有进行实证检验，只是一种
假定，认为公众可以完成规制。
2．规制并不必然与外部经济或外部不经济的出现或与垄断市场结构相关。许多既非自然
垄断也非外部性的产业一直存在价格与进入规制。另外，现实中更多的情况是：厂商支持和
促使外部活动来要求规制。因为通过规制可以减少市场上的其余竞争者，他们希望通过规制
提供稳定的在正常利润水平之上的利润。
3．施蒂格勒和弗瑞兰德的研究表明，规制仅有微小的导致价格下降的效应，并不像规制
公共利益理论所宣称的那样——规制对价格具有较大的抑制作用。这个与公共利益理论规范
分析相冲突的事实，对公共利益提出了严峻的挑战。
4．阿顿认为，公共利益理论仅以市场失灵和福利经济为基础是不够的。除了纠正市场失
灵之外，政府还有许多别的微观经济目标，在许多市场中政府期望规制介入，可能与市场失
灵关系不大。

2.2规制俘虏理论
从规制的历史经验来看，规制是朝着有利于生产者的趋势发展的，规制提高了产业内厂
商的利润。经验证据导致规制俘虏理论的产生和发展。与规制公共利益理论完全相反，规制