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法律园地

知识产权激励机制研究

刘西怀

(河南省知识产权事务中心,河南郑州450008)

摘要:本文从理论上阐述了知识的产权化,分析了利用市场机制配置产权化知识的优势和缺陷,提出了利用政府的
“有形之手”对产权化知识进行配置和激励,给出了完善知识产权激励机制的对策和措施。
关键词:知识产权;激励机制;市场失灵;政府

一、知识产权激励机制的理论诠释重要的作用。
(一)知识的产权化:法律的作用与贡献按照古典经济学理论的供求规律与价格规律,如果一种
“知识”是一种无形财产已是不争的事实,与有形财产一生产要素在经济增长中起着重要的作用,那么市场主体对这
样“知识”也会遭遇经济学上所说的财产困境:如果不界定财种要素的争夺就会产生,谁占有更多的该生产要素,谁就拥
产的“产权”,那么就会产生低效率。把“知识”转化为“产权”有竞争优势,市场上对该要素的需求就会大量增加,需求的
或者“产权化”则是法律的作用与贡献。增加也将提高该生产要素的市场价格,这将会大大刺激该生
法律经济学认为,任何交易都需要付出交易成本,零交产要素的供给,这样就把其他生产要素———资金、技术、土地
易成本并不存在,而界定产权有助于降低交易成本,从而促等吸引过来。随着知识产权的重要性日益提高,人们便按照
进效率的提高。萨缪尔森发现了公共物品、私人物品和俱乐市场的引导,重视知识产权的创造、运用、交易、管理和保护,
部物品的差异;公共物品是指任何人都可以任意消费、使用以便在市场竞争中抢占先机,获取和提升自己的市场竞争
的物品,私人物品则是指在消费或使用上具有个人排他性的力,市场机制的“无形之手”对知识产权进行着资源配置。
物品,介于公共物品与私人物品之间的是俱乐部物品。私人但是,经济学理论同样指出,市场机制并不是万能的,它
物品的生产效率最高,俱乐部物品次之,公共物品最低。如有自身无法克服的功能性缺陷,由于垄断、外部性、公共物品
果产权不清楚,各种物品都会成为公共物品,导致人们不愿和不完全信息以及其他因素的影响,市场机制会失灵,这种
意生产这类物品,当然也谈不上效率。“知识”产品是一种无情况在知识产权市场配置中同样存在。知识产权法律制度
形财产,不象有形物品可以为人们所实际控制,且易于传播、虽然可以降低知识产品的外部效应,使之成为某种程度上的
更新又快,因此更容易成为公共物品。而生产知识产品需要私人物品,但在其他方面却未能幸免于难,主要表现为:
投入大量的物力、财力和人力,如果没有一种制度保障知识第一,由于市场信息的不完全性,知识产品的创造者无
产品生产者的利益,将会极大地挫伤人们创造知识产品的积法得到生产所需的资金、技术、人才、土地等生产要素的支
极性,不利于知识财富的生产、积累,也不利于知识创新。持,囿于条件的制约,知识创造者往往捉襟见肘,举步维艰,
知识产权法律制度是国家法律形式赋予知识产品所有无法完成创造或知识创新。
者或创造者在一定期限内对知识产品排他的专有独占权,通第二,由于信息不对称,知识产品的创造者完成知识创
过赋予知识产品的创造者以“产权”的形式来激励创新,并通造之后没有资金、能力将创新成果产权化(如专利的申请、商
过对该“产权”的保护实现其利益“,为天才之火增添了利益标的注册等)。
之油”。如专利法律制度赋予专利权人对其发明创造依法享第三,由于外部性的存在与公共物品属性,应用更广的
有独占性专有权,商标法律制度赋予商标所有人对其注册商基础研究型的知识产权无人问津,职务发明没有足够的动力
标享有独占使用权,著作权法律制度赋予作者对其科学文艺来驱使。
作品享有专有权。这样,知识产品就从一般意义上的公共物第四,由于信息不对称,创造出的知识产权不能及时有
品转化为了私人物品。因此,把知识产权化是法律制度的伟效地与知识产权的运用者对接,知识产权的交易受到阻碍,
大贡献。使大量的知识产权不能实现生产力转化。
(二)产权化知识的配置:市场机制与失灵第五,由于信息不对称,知识产权的实施者或运用者缺
国家通过法律制度把知识产权化后便形成了我们通常乏后续支持,不能将已经生产实施的知识产权产品转化为市
所说的“知识产权”,这是一种附加在某种载体上的一组权利场上具有极强竞争力的产品,难以实现规模经济。
束。“知识产权”有两种基本含义:一种是“产权化”的“知识”第六,知识产权的独占性给予了知识产品生产者或者权
载体;一种是国家制度在“知识”载体上赋予的权利束。无论利人以法律上的垄断权,这种垄断可能造成损害市场竞争的
哪一种含义上的“知识产权”都具有资源和财产属性,都可以非法垄断。
经过市场机制进行配置,从而发挥其生产要素的作用,促进同时,市场机制可能引发盲目竞争,造成资源浪费;市场
经济增长和经济效率的提高,这也是“知识经济”的本质内中的个体利益与社会整体利益并非时时处处完