风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用.pdf

2006年6月中国工程科学Jun．2006
第8卷第6期lgineerin~ScieneeV01．8No．6

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风险矩阵法在武器装备采办风险评估中的运用

李忠民一，魏一呜，汤淑春，陈健
(1．中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京100080；2．中国科学技术大学商学院，合肥230026；
3．第二炮兵装备研究院，北京100085)

[摘要]在对国外广泛采用的风险矩阵评估方法进行全面分析和系统总结的基础上，对风险矩阵方法在我国
武器装备采办风险评估中的运用进行了探讨，并从风险影响和风险概率两个准则人手，以某武器型号采办为例
示范性地进行了风险评估，从而为制定科学合理的武器装备采办风险管理提供决策依据。
[关键词]风险矩阵方法；风险评估；武器装备采办
[中图分类号]F830．59[文献标识码]A[文章编号]1009—1742(2006)06—0095—05

组于1995年4月提出的一种基于采办全寿命周期
1引言
的风险评估和管理方法。它能够对采办管理过程
武器装备采办是指开发、获取和使用高新技术中风险(风险集)重要性进行识别，还能够进一步
武器装备的全过程，包括确定需求、设计、研制、对采办风险(风险集)潜在影响进行评估，为风险
试验、生产、部署、保障、改进、更新和最后退役管理决策提供科学依据。风险矩阵方法在美军的武
处置等活动⋯。武器装备本身具有特殊的商品属器装备采办风险管理中得到了广泛运用，在民间各
性：武器装备需求具有国家任务性质，满足武器装领域的风险管理中也获得了积极的推广和利用。
备需求采取的是国防合同方式；武器装备属专买专风险矩阵方法在对武器装备采办风险进行评估
卖产品；买方介入研制生成过程。武器装备特殊的和管理时，其基本思想就是从需求和可能这两个方
商品属性使得武器装备采办具有垄断性和有限竞争面作为思考问题的出发点，以此为基础来辨识分析
的特点，涉及面广、规模庞大、系统环节多，具有装备采办过程中存在的风险，并按照风险的二维特
周期长、耗费资金多、内部结构复杂、外部联系广性即风险发生的概率和风险对采办目标的潜在影响
泛、采办成败影响巨大的特点；同时武器装备采办进行评估。美国米托公司(MITRECorporation)对
具有复杂性、一次性以及客观上要求采办只能成美国空军电子系统中心(ElectronicSystemCenter)
功、不能失败的特点。这些特点迫切要求加强武器的风险矩阵方法过程进行了改进和扩展，创建了所
装备采办风险评估研究，以便能够动态、适时、准谓的基线风险评估过程，如图1所示。
确地评价和监控武器装备采办过程的风险。美国米托公司对风险矩阵方法本身进行了扩张
和改进，形成了两种风险矩阵模式：基本模式和高
2风险矩阵方法简介
级模式H。风险矩阵高级模式见表1(不含风险概
风险矩阵方法(riskmatrix)是美国空军电子率序值栏)，基本模式见表1(不含总任务数栏、
系统中心(ElectronicSystemCenter)的采办工程小最坏任务颜色栏、Papf栏和Ponm栏)。

[收稿日期]2005—02—24；修回日期2005—05—27；
[基金项目]“十五”国防重大预研资助项目(413040502)
[作者简介]李忠民(1976一)，男，四川中江县人，第二炮兵装备研究院助理研究员，博士生，研究方向为管理系统工程、风险管
理等

中国工程科学第8卷

匮囹风险概率(％)是一体化小组对某个风险发
生的可能性的估计。在风险矩阵方法中，对风险发
匝亘囹生概率的估计是采用相对的尺度，如表3所示。
匝囹表3风险发生概率定义
Table3Definitionofriskprobability

匦亟风险概率，％概率定义或者解释性说明
匝囹
匪圃
匝亟圃
图1基线风险评估过程
风险影响序值是对采办过程中的所有风险，
Fig．1Baselineriskassessmentprocess
按照对采办目标的影响进行排序的结果。如果，代
表风险事件的可能影响等级的数目，一个风险事件
表1风险矩阵的高级模式和基本模式
的影响结果可能为“关键、严重、一般、微小、可
’nlble1Advancedmodeandbasicmodeofriskmatrix
忽略”等5种等级，因此．『=5。Q代表第．『种风险
风险序号事件类型Borda序值
相关风险数目风险影响风险等级影响评估等级，则有QJ=关键，Q：严重⋯⋯；

一
体化产品小组风险概率，％总任务数，代表采办过程中拥有Q这种风险等级的风险事
采办需求风险影响序值最坏任务颜色件的个数，则属于第．『风险等级的风险事件的风险
可用技术风险概率序值Papf％
影响序值的计算方法为b
风险Ponm序值Ponm／