科学研究项目评估方法综述.pdf

第20卷第3期科研管理Vol.20,No.3

1999年5月ScienceResearchManagementMay.,1999

科学研究项目评估方法综述

王凭慧
(北京系统工程研究所,北京100101)

摘要:本文针对科学研究项目的特点,分析了国内外科学研究项目的评估现状,综
述了科学研究项目评估中使用的主要方法,结合评估实践给出了一套针对评估方
法的评价准则,提出了对评估方法的一些认识。

关键词:科学研究项目;评估方法

科学研究(简称科研)是指人们对科学技术进行有目的的探索和运用,其内容包括创造
知识和整理知识两部分。创造知识是指人们对科学技术进行有目的的探索和运用,其内容
包括创造知识和整理知识两部分。创造知识是指科学的发现和发展,技术的发明和创新,是
解决未知的问题;整理知识是对已有知识的分析、鉴别和系统化、规范化的整理工作,是借
鉴、继承。这两部分工作都是创造性的智力劳动,在具体的科研工作中两者又常常相互结
合、相互促进。
本文所述科学研究项目,主要指国家、地方及国防等科学研究规划、计划内的科研项目
及其它界定在科学研究范畴的项目。
评估是指按照明确的目标来测定对象的属性,并将这种属性变为主观效用的行为,即明
确价值的过程〔1〕。本文所述评估方法,除特别说明外,均指针对科学研究项目进行评估的
评估方法。

1引言

按照研究目的、任务、性质和方法的不同,科学研究工作可以有不同的分类方法。按照
研究内容的性质分类是国外广泛采用的科研工作分类方法,这种分类方法把科学研究分成
三类,即:基础研究、应用研究和发展研究。〔2〕
按照科学研究的分类方法,科研项目可分为基础研究项目、应用研究项目和发展研究项
目。每个项目内部通常又是由多个不同层次的研究与开发活动、不同领域、不同类型的单位
与人员组成的。按照项目内容来划分,一般每个项目设有若干个课题,每个课题又由若干个
专题组成,每个专题下面又设有若干个子专题〔3〕。虽然科研项目可按项目、课题、专题、子
专题四个不同层次来评估,但其中最基本的活动单元是子专题,因此,对科学研究项目的评
估的基本单元应为子专题。在评估方法的选择上应能满足对子专题层次的基本评估要求,
才能满足对专题、课题、项目等不同层次的评估要求。

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第3期王凭慧:科学研究项目评估方法综述·19·

2国内外科学研究项目评估现状分析

国内外在评估的理论、方法及应用等方面做了大量的研究工作,有的已形成了较为完善
的评估程序和评估方法,并用法规形式确定了评估在决策过程中的地位和作用。在科研项
目的评估方面,也取得了不少的成果。西方发达国家的一些重要的科研项目计划(如英国的
阿尔维计划、西欧的“尤里卡”计划等)和国际组织(如联合国粮农组织等)资助的大型科研项
目,都十分重视项目的评估〔4〕。我国的863计划项目、国防科技预防项目等都有一套行之有
效的评估方法。
从国内外开展科研项目评估的现状分析,主要有以下几个特点:一是评估活动既是通过
立法保障的、制度化的工作行为,又是专业性很强、技术含量很高的研究活动。如美国国会
的评估机构之一的国会技术评价办公室(OTA),其任务在政府法律中都作了明确的规定。
另一方面,为了确保评估质量,许多评估机构都制定了专业化的评估规范,要求从事评估活
动的人员必须具备一定的资格和特定的能力,使用数据的可靠性和评估结果的局限性要加
以说明,评估活动的设计和实施必须符合规范要求,尤其是强调所采用的评估方法的合理性
一定要经过论证。二是为决策服务是评估活动的基本宗旨,独立性、客观性是评估活动的首
要原则。为了给决策者提供有用的分析结果和可靠的信息,必须保证评估方法的选择、评估
活动的设计、实施及评估报告的完成是独立的、客观的;为决策服务的宗旨并不抹杀评估活
动自身的规律,而“独立性、客观性”也并不妨碍委托者与评估者之间的沟通与交流。三是评
估目标的明确化是确保评估质量的关键要素。往往是评估目标明确的项目,其评估结果及
发挥的作用就大;另外,作为委托者,要以达到决策必要的最小化的评估目标来确定评估的
任务是比较明智的,不要期望一次评估能解决所有可能出现的问题,评估者通常都是选用一
些成熟、简明、实用的评估方法。四是坚持决策导向与重视评估理论方法的创新。无论是形
成评估问题,建立评估方法,还是确定评估结果的表达形式,都是以委托者的需求为依据,同
时,各评估机构还注意加强评估理论方法的研究,往往一项大的评估项目,就会针对评估问
题的特点,设计一套评估方法,这也是评估活动具有生命力的原因之一。

3项目评估