专利密集型产业创新效率体系评估研究.pdf

第32卷第7期科学学研究Vol．32No．7
2014年7月StudiesinScienceofScienceJul．2014

文章编号:1003－2053(2014)07－1003－09
专利密集型产业创新效率体系评估研究

姜南
(同济大学法学院，上海200092)

摘要:分别以专利和新产品作为产业创新效率体系的产出以及投入，分两阶段对2001－2010年间的中国专
利密集型产业与非专利密集型产业的创新效率体系进行了对比研究。其中，2001－2005年为第一阶段，专利
密集型产业专利Ｒ＆D投入的技术效率要高于非专利密集型产业;2006－2010年为第二阶段，专利密集型产
业的经济产出绩效要低于非专利密集型产业，两阶段的不同主要是由于纯技术效率的变化引起的。总的来
说，2001－2010年间的综合阶段的整体效率主要由第二阶段的经济产出绩效决定。文末对此现象进行了分
析并据此提出了相关政策与建议。
关键词:专利密集型产业;非专利密集型产业;技术投入阶段;经济产出阶段;综合绩效;二阶段DEA法
中图分类号:F426文献标识码:A

自20世纪70年代开始，有关知识产权经济分进行比较等优势一直成为经济学学术力量的研究重
析各种形式的相关文献激增。这是知识产权在国家点［4］;并因为其信息丰富而被认为是创新的表征，
经济与世界经济中的重要性日益增强的一个反产业间知识相互交流融合的标志。引入专利密集型
映［1］。2012年4月，美国商务部发布了报告《知识产业的概念并研究其对中国的经济贡献［5］、专利要
产权与美国经济:产业聚焦》［2］，报告中较为明确地素在Ｒ＆D投入、创新产出以及产业经济绩效体系轨
定义了知识产权密集型产业，指出知识产权密集型迹中的地位和作用，对中国目前的经济形势以及寻
产业包括专利密集型产业、版权密集型产业和商标求可持续发展具有重大的现实意义。本文即以中国
密集型产业，2010年知识产权密集型产业对美国专利密集型产业作为研究对象，对2001－2010年间
GDP贡献额为34．8%，其中专利密集型产业对美国的产业Ｒ＆D投入———创新产出———经济绩效的联
GDP的贡献值占5．3%，为美国就业共提供了714．3动体系进行分析，从而探讨专利等知识产权要素在
万个就业岗位，可见专利密集型产业为美国经济做专利密集型产业创新效率体系中的地位和作用。
出了巨大贡献。2013年9月，欧盟发布了《知识产
权密集型产业:对欧盟的经济绩效和就业人数的贡1文献综述
献》［3］，该报告基本上沿用并扩展了美国报告中对
知识产权密集型产业的定义，指出2008－2010年知近年来，DEA(数据包络分析)作为数学、运筹
识产权密集型产业为欧盟整个经济活动贡献了近学、数理经济学、管理科学和计算机科学的一个新的
39%的份额。其中，专利密集型产业为整个欧盟的交叉领域，由于其多个“部门”或“单位”(称为决策
GDP贡献了13．9%，就业贡献了10．3%。可见知识单位DMU)的相对有效性评价可以获得很多管理信
产权(专利)密集型产业的概念和理念已经为业界息。因此，DEA领域的研究吸引了众多研究学者的
广泛接受，其对经济的巨大贡献已经成为经济学、法关注。表1列举了宏观和微观领域中主要应用
学、管理学等学科不能回避的学术前沿和研究热点。DEA方法进行效率衡量的研究，并指出是否从产业
长久以来，专利因其数据获取的便利、便于各国绩效视角给出相关分析。

收稿日期:2013－10－23;修回日期:2014－01－02
基金项目:国家社会科学基金重大项目(12＆ZD073)
作者简介:姜南(1982－)，女，山东威海人，讲师，博士，研究方向为知识产权管理与知识产权法。
·4001·科学学研究第32卷

表1宏观和微观领域中进行效率衡量的研究举例

作者(年份)样本方法论投入产出结果与产业绩效联系

LeeH，ParkY，韩国六大国专利数;SCI论文和对科研项目的Ｒ＆D
DEA方法资金;Ｒ＆D人数没有
ChoiH［6］家项目硕博士生人数绩效进行了评估

研发资本存量;研有效平均分为0．65，
Wang［7］30个国家SFA究和技术人员(t专利;文献研发效率与收入水没有
－1)平积极相关

研发资本存量;研在研发活动中完全
DEA投入
Wang和Huang［8］30个国家究和技术人员(t专利;文献有效的国家比例少没有
导向
－1)于一半

10个日本医DEA－
Hashimoto和在研究期间产业绩
药企业(1983Malmquist指研发投入(t－1)专利;销售额;利润有
Hanede［9］效一致下降
－1992年)数投入导向

中国26个DEA关系网研发费用;研发人高科技产业创新
Guan和Chen［10］专利有
地区络产出导向员;专利存量(t－1)无效

每个国家