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国外科学基金立法及其对我国的启示!

徐先东!!!朱雪忠!!!!刘作仪!!!!!韩!宇!!!!!

摘!要!科学基金制是一种先进的现代科技管理制度，它在资助科学研究、发现和培养科学人才方面
发挥着重要的作用。从国际上看，科学基金制均是建立在法律规范基础之上，发达国家的科学基金制经过
上百年的探索与实践，已建立起一套较为完整的法律保障体系。本文就国外科学基金立法的主要特点及其
对我国科学基金立法的启示谈点管蠡之见。
关键词!科学基金立法启示

科学基金制，起源于中世纪的欧洲，最初是作为私人慈善事业的一种特殊形式出现的。"#世纪中期以后，随着
科学技术的发展，科学研究活动的主要支持者逐渐由个人变成国家。!"$%&年德国首创科学基金制，成立了洪堡基
金会。
我国的科学基金制是伴随着改革开放和科技体制改革逐步形成的。"#$’年在中国科学院首先设立了面向全国
的自然科学基金，即中国科学院科学基金，这是我国科学基金制的开始。"#$(年《中共中央关于科技体制改革的决
定》指出，改革科技拨款模式，对基础研究和部分应用研究逐步试行科学基金制。"#$%年国家自然科学基金委员会
成立，标志着科学基金制在我国正式建立。"’&多年的实践证明，科学基金制这一科技管理制度适合我国国情。随
着我国科技体制改革的不断深入，具有中国特色的科学基金制已经形成。要使这一制度长期坚持下去并得到进一步
完善和发展，必须有相应的法律来保障。正因如此，从"##(年开始，全国人大和全国政协部分代表不断提出对科学
基金制进行立法的议案和提案。
科学基金制为西方经济发达国家首创，对于它的法律保障也以这些国家的法律制度为典型。德国、美国、澳大利
亚科学基金立法比较有代表性。德国是最早建立科学基金制的国家，其对科学基金制的保障形成了一个法律体系，
主要体现在联邦宪法和基本法律、关于基金和科学研究的专门法、基金会章程和管理工作条例这三个层面。美国的
科学基金制稍晚于德国，但影响很大，以国家科学基金会（)*+）影响最大。在)*+成立后的(&多年中，美国有"’,
位诺贝尔奖得主得到过)*+的支持。#)*+能够发挥这么显著的作用，除了研发体制和标准化的投资管理机制外，
一个重要因素就是有法律的保障———《国家科学基金会法》（《美国法典》第-’章第"%节）。’&&"年《澳大利亚研究
理事会法案》也引起了科学界广泛关注。该法案的出台，提升了澳大利亚研究理事会（./0）在国际科学界的形象，
给科学界以强烈信息，就是要以完善的法律制度保障和促进科学基金制在澳大利亚的发展。另外，俄罗斯、匈牙利等
国的科学基金立法对我国也有借鉴作用。

一、国外科学基金立法剖析

他山之石，可以攻玉。汲取、借鉴国外科学基金立法中的精华，博采众长，对促进我国的科学基金立法，更好地加

!本论文受国家自然科学基金资助，项目批准号：1&-’’"&"。
!!作者系华中科技大学科技管理与知识产权系博士研究生，234567：889:;<=>"%,?@;4，邮编：-,&&A-。
!!!作者系华中科技大学科技管理与知识产权系教授、博士生导师、知识产权战略研究院常务副院长，邮编：-,&&A-。
!!!!作者系国家自然科学基金委员会政策局法规处副处长、博士，邮编："&&&$(。
!!!!!!作者系国家自然科学基金委员会政策局副局长、博士，邮编："&&&$(。
!参见李彩练：“试论我国自然科学基金制立法”，载《科技与法律》"##$年第’期。
"参见商玉生等：《中国科学基金年鉴》，科学出版社"##,年版。
#参见刘永艳：“论科学基金制的法律保障”，载《中共中央党校学报》’&&,年第-期。
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万方数据
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快和完善我国科学基金制的法制建设不无裨益。
纵观国外科学基金立法，主要有以下特点：
!"立法先行。科学基金制的运行有完善的法律、法规作保障。从科学基金制发展的历史和一般规律来看，总是
先有科学基金方面的立法，而后才有科学基金制的实践，这一规律在发达国家尤为明显。#$%是美国主要资助基础
研究的机构之一，它是根据美国《国家科学基金会法》于!&’(年成立的，并受制于之后颁布的《科学与工程平等机遇
法》、《经济安全教育法》。!德意志研究联合会是德国最大的国家科学研究资助机构，国家通过颁布专门的法规，确
定其性质、任务、资助体制以及经费来源等，主要包括《联邦与各州共同资助科学研究框架协议》、《研究资助框架协
议关于共同资助德意志联合会和特殊研究领域的实施协议》、《高等院校建设资助法》以及《德意志研究联合会章程》
等，使科学研究资助纳入法制轨道。"此外，《匈牙利国家科学研究基金法》、《俄罗斯基