2024年企业内控体系工作报告.pdf

2024年企业内控体系工作报告--
2024年企业内控体系工作报告

企业内控体系工作报告

企业内控体系工作报告自20__年总行开展内部控制综合评价以

来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来

抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对支行实际，努力完善、细

化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产

完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经

营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持

业务发展与内控管理并举的.经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中

起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务

会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委

办公室。辖属营业部、支行、支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分

理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、__个储蓄所。到10

月末全行员工__人，其中长期合同工__人，短期合同工__人。在机构上设置

上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落

实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执

行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监

管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是

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领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益

提高。

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采

取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，20__年以来，我行领导班子始终高度重视支

行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，

提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到

位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作

由审计办牵头抓，今年共组织现场审计_次，参加人员__人次，根据行长室

要求制订了工作计划，完成了主任、分理处主任任期内的责任审计;储畜所、

储蓄所、储蓄所、分理处业务审计工作;重要岗位责任移交_个人次;支持分

行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台

账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据

统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营

业机构转发内外部上级行业务性文件多只，收文后及时组织了员工学习，

强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操

作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的

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文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来

出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了、委员会，调整了审查委

员会、委员会、领导小组、领导小组;出台了__年度经营目标考核办法、经

营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、工作质量考核办

法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责

上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改

工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。

合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问

题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《通知书》，全程监控各单

位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中

存在问题建立系统整改台账，并根据《通知书》深入基层抓整改落实;问题

存在单位重点落实整改责任人，坚持谁经办，谁整改，谁不整改处理谁原

则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不

留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。__月，支行对违所会

计基本业务操作和制度的有关人员，按照__银行员工违反规章制度处理办

法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚__人次，金额__元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

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