内审案例分析.doc

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练习一：标准条款对照练习

针对下列情景，分别说明它们所对应的是GB/T19001:2008标准中哪个具体条款。
机床厂在客户上门提货时，在未接到产品完整检测报告的情况下，仅凭质检科的电话合格通知，就将一批24台KP6025机床交付给了用户。
百货商场文具柜台营业员小王，把一本作为样品陈放十个月本应削价处理的大型集邮册，连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会，因为当时商场只有这20本了，所以小王就未向顾客加以说明。
长城电脑公司的内审策划中，没有对总经理进行审核的安排。内审员，总经理认为内审只是他的管理手段，不需要审核他自己。
黄河大酒店窗明几净，玻璃大门如同透明。一个前来就餐的孩子撞得头破血流；服务员手忙脚乱地把他送去医务室包扎；大堂经理叫来服务员在玻璃大门上贴上装饰画；又在大门处设立了专门的门童。
公司人力资源部正在对新公司的大学生进行上岗前的培训。
服装厂采购部主管介绍说，本厂所有服装的面料都是来料加工的。
汽车制造厂设计制造成功的一种新型家用小轿车，其废料排放未达到国家环保标准规定的要求。
审核员在长城宾馆客房部，发现了正在现场使用的有第一版和第二版两种不同版本的《客房服务控制程序》文件。
昆仑厂采购部编制的合格分供方清单中没有将日常收购的废报纸原料供应纳入其中。采购部长介绍说，这些废报纸实际上是向社会上的废品收购人员收购的，我们不知道应该如何去评价。
电视机总装调试后需进行老化试验，电视机厂装配车间到老化试验之间200米的过道，地面坑洼不平。
某轴承厂的轴承圈是按批编号，用流程卡标明并随产品流转，但在车间加工过程中，轴承外圈和流程卡常常被分离放置。
某类食品的保温灭菌工艺规定是140℃、持续一小时，审核员看到现场的自动温度仪显示为120℃。操作工人解释说，140℃高温耗电量太大，120℃高温足以杀菌了。
公司正在召开新开发的CPR30冲剪设备的新产品鉴定会。
某施工工地的磅秤已经不太灵敏了，工地施工员说，这台磅秤是在混凝土各种原料称重时用的，只需要大致上准确就可以了。
审核员在一堆焊接工件上拿起一张产品流程卡看，发现上面已经完成的3道焊接工序都没有操作者和检验员的签字，在旁的操作工人很抱歉地说：“因为手脏，所以到下班前一起签字。”

练习二：不符合练习题

针对下列各题中的案例，判断有无不符合项。如有不符合项，判定不符合ISO9001中哪个条款，并简述理由。如认为没有不符合存在，也要说明理由。
选择其中1~2题，要求学员写出不符合报告，包括不符合事实描述、条款判定和不符合程度判定。
审核员在昌河公司企管部审核，调阅2008年管理评审记录时发现，该次管理评审的结论是：“公司总经理及管理层通过对各部门有关情况回报的了解，对公司质量管理体系认证工作表示满意，公司总经理指示今后将加大力度，持续改进公司的质量管理体系”。
黄河家具厂为澄江公司生产了一批办公用木质家具，出厂前经检验全部合格，按照合同要求送货上门，交付给公司时发现，因在运输过程中受到雨淋，部分家具出现轻微变形现象，有的家具因碰撞出现裂痕，部分镜子也破损了。
铆焊车间装配工段，再对批号为NO.657的86件零件进行了对焊工序以后，遗漏了超声波检测，到发现时，86件零件已全部完成，无法再进行超声波检测了。
某公司在内部质量管理体系审核，针对不同部门，组成审核组。在对六车间审核时，质管班主任为审核组组长，三车间主任和六车间技术副主任为组员，因为他们两人对六车间的流程、设备、工艺和人员等了解。
采购部门从一家新分供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经有关部门领导同意，先在一批急于出口A345型潜水泵中安装使用，5天以后密封环检验结果出来了，发现性能不满足设计要求，但此时已无法查出这批64台出口潜水泵中哪24台是装有这种密封环的了。
审核员对外语学院审核时发现，该学院的对外培训部于2008年1月与东方市外贸公司签订的为该公司培训20名工作人员学会常用英语口语的合同没有完成。原因是外籍教师突然因故回国，学院紧急通知外贸公司停办。
审核员发现在成品仓库墙上挂的《成品仓库管理制度》没有编号，发布日期为2005年，而仓库管理员拿出的一份《成品仓库管理制度》是2008年发布的，文件编号为Q/ZD-010-2002。
审核员在东方有限公司物流中心审核，发现最近1个月公司延迟交货的情况严重，物流中心主任解释说，公司通往运输公路的路线只有一个，最近市政一直在那里修路，道路堵塞情况严重，其实很多客户也表示理解。审核员同时还注意到，市政部门在两个月前已把修路通知发放到东方公司。
审核员在长城宾馆洗衣房内看到共有三台洗衣机，其中两台正在运转，从监视窗口可以看到正在洗涤的各类衣物中以客房部的白色床单为主，但间或也有几件黄色、灰色织物。审核员询问操作工人小王，程序文件上规定应把各类