研发投入和技术创新对经济增长的影响.doc

研发投入和技术创新对经济增长的影响
摘要：文章基于2004～2010年中国30个地区的面板数据，对研发投入和技术创新对gdp的回归关系进行研究，实证研究结果表明研发投入和技术创新对gdp的增长有促进作用，并提出研发投入促进经济增长的作用方式在于，研发投入促进了技术创新，技术创新的引入和扩散进一步推动了经济增长。
关键词：研发投入；技术创新；经济增长
一、研发投入促进经济增长的作用方式分析
早在18世纪，古典经济学的创始人亚当·斯密就在其名著《国民财富的性质和原因的研究》中论述了机器的改进及劳动力分工对专业性发明的促进方式；马克思在《资本论》中提出技术创新应处于资本品的核心位置，认为“资产阶级不经常改革生产方式就无法生存”；马歇尔在《经济学原理》中将知识描述为经济进步的发动机；萨缪尔森认为人力资源、自然资源和资本积累是促进经济增长的传统因素，而现代经济增长的推动因素主要依赖于技术进步。“历史上，增长从来不是一种简单复制的过程，像增加钢铁厂和电厂的数目那么容易。事实上，使欧洲、北美和日本生产潜力获得巨大提高的正是永无止境的发明和技术创新的涓涓细流”；美籍奥地利经济学家熊彼特在其著作《经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》中创新性地提出了创新的理论观点，他认为所为创新就是把一种关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产过程，这个新组合包括：①引入新产品；②引进新工艺；③开辟新市场；④控制原材料的新供应来源；⑤实现企业的新组织。这其中就包括以技术为核心的创新。分析现实经济，一些自然资源贫乏的国家，如日本、韩国取得了比自然资源丰富的国家更快的经济增长速度。罗默认为，这些国家是靠不断的创新来获得不断的经济增长的。
在推动技术进步的若干要素中，研发投入是不可或缺的重要因素之一。在市场经济条件下，政府对研发的投入能够促进市场对科技的需求，同时政府研发投入能够带动企业自身的研发投入，只有当政府的研发投入达到并维持在一定水平时，企业的研发投入才能达到一定的规模，从而在微观层面上促进技术创新的发展。并且，研发投入需要一个规模化突变的过程，而突变过程就意味着它不能随着市场需求的自然增加而增加，这就需要政府研发投入的突变引起企业投入的增加。
在技术创新的前期研发和后期的生产、扩散过程中，充满了各种不确定性，使作为创新主体的企业面临巨大的风险，此时需要政府进行研发投入，降低企业的创新风险，从而促进技术创新，并进一步推动经济的发展。
研发投入促进了技术创新的发展，技术创新带来的技术进步又进一步为经济增长提供了巨大的动力。可以说，研发投入促进经济增长的作用方式在于：研发投入涉及到技术创新的各个环节，使高风险的技术创新活动得到资金支持，降低了技术创新的风险和不确定性，从而促进技术创新的开展；同时，技术创新的产业化和商业化发展最终推动了经济增长。研发投入促进经济增长的作用方式见图1。
二、我国研发投入、技术创新与经济增长的情况分析
联合国世界知识产权组织在2011年发布的报告中称，中国的研发投入已经超过日本，成为世界第二大研究开发投资国，位于美国之后。报告指出，全球研发投入从1993年～2009年几乎翻番，在此期间，中低收入国家在逐步加大研发投入，它们在全球研发投入中所占的份额增加了13%，而中国占了其中的大部分。报告提到，从1993年到2009年，中国的研发投入显著增长。1993年，中国在研发方面的投资仅占全球的3.3%，而2009年已上升到世界总投资的12.8%，超越了日本，领先于德、法、英这些老牌投资大国，成为世界研发投资中的“亚军”。全球研发权威研究机构美国巴特尔研究所表示，新兴国家研发投资的增长速度明显高于发达国家，他们经济复苏较快，政府对科技也高度重视。
表1中列出了2004年～2010年间，我国研发投入、技术创新和国内生产总值gdp的情况。从表1中我们可以看出，在2004年～2010年间，我国研发投入呈逐年大幅度增加的趋势，同时，我国技术市场的成交额也增加迅速。
为了更直观地比较我国科学研究、技术服务等投资额、技术市场成交额和国内生产总值，我们画出这三者的折线图（见图2）。
从图2中可以直观看出，科学研究、技术服务等投资、技术市场成交额和国内生产总值这三者之间的变动趋势大致相同，2008年之前比较平缓，2009年～2010年增加迅速。根据折线图，可以大致得出三者具有相关性的结论。
三、实证分析
1.数据的选择。本文利用截面数据进行回归分析，来进一步研究研发投入、技术创新与经济增长之间的关系。其中研发投入（rdinv），用我国对科学研究、技术服务等的投资额来进行衡量，因为科学研究和技术服务在研发活动中所占的比重最大，所以此数据可以作为研发投入的衡量指标；技术创新（tec），用我国技术市场成交额来衡量，