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第六章项目风险识别和评估

第一节项目风险识别

项目风险识别是一项贯穿项目实施全过程的项目风险管理工作。这项工作的目标是识别和确定出
项目究竟有哪些风险，这些项目风险究竟有哪些基本特性，这些项目风险可能会影响项目哪些方面等。

一、风险识别的概念及其重要性

1．风险的概念

一般风险管理的理论认为，风险是指由于当事者不能预见或控制某事物的一些影响因素，使得事
物的最终结果与当事者的期望产生较大背离，从而使当事者蒙受损失的可能性。在PMBOK中对项目风
险的定义是：“项目风险是一种不确定事件或状况，一旦发生，会对至少一个项目目标如时间、费用、
范围或质量目标产生积极或消极影响。”因此风险分析不只是为了减少损失，也是为了寻找机会，应
该以积极的态度进行风险分析，这对提高项目团队的士气至关重要。风险的主要原因是信息的不完备
性，即当事者对事物有关影响因素与未来发展变化情况缺乏足够的、准确的信息。由于项目是一种一
次性、独特性和不确定性较高的工作，所以存在着很大的风险陛，因此必须积极地开展项目风险管理，
尤其是风险的识别和评估。

2．项目风险识别的概念

项目风险识别是指识别和确定项目究竟存在哪些风险，这些风险可能影响项目的程度和可能带来
的后果的一项项目风险管理工作二项目风险识别的主要任务是找出项目风险，识别引起项目风险的主
要因素，并对项目风险后果做出定性的估计。项目风险识别中最重要的原则是通过分析和因素分解，
把比较复杂的事物分解成一系列因素，并找出它们对于事物的影响、风险和大小。在识别项目风险时
需要将一个综合性的项目风险问题首先分解成为许多具体的项目风险问题，再进一步分析找出形成项
目风险的影响因素。在识别项目风险的影响因素时也需要使用分析和分解的原则，而且对于项目风险
后果的识别也需要使用分析和分解的原则。项目风险识别在很大程度上还取决于项目决策者与风险分
析者的知识与经验，因此，像德尔菲法、专家会议法、情景分析法这样一些方法都使用得较多。

3．项目风险识别的重要性

（1）项目风险管理是项目管理的重要内容。项目的实现过程是一个存在着很大不确定性的过程，
因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新性的，并涉及许多关系与变数的过程。项目的这些特性
造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险。如果不能很好地管理这些风险就会造成各种各样
的损失，因此在项目管理中必须充分识别、度量和控制项目风险。确切地说，项目管理中最重要的任
务就是对项目不确定性和风险性的管理。因为确定性和常规性的管理工作都是程序化和结构化的管理
问题，它们所需的管理力度是十分有限的。
风险在项目中是客观存在的，不以人的意志为转移。因此，项目的风险管理必不可少。风险管理
直接影响组织的经济效益。做好风险管理工作，可避免许多不必要的损失，从而降低成本，增加项目
目标实现的可能性。
（2）项目风险识别是项目风险管理的基础。项目风险管理的一般模式如图7-1所示。在此模式
中，风险管理的第一步是风险识别。通过风险识别找出项目风险以及产生这些风险的原因是进行项目
风险管理的基础。如果风险识别工作做得好，风险识别得全面，产生风险的原因分析得深入、准确，
则为后续的风险评估、风险分析和风险控制工作提供了依据，打下了基础。反之，不可能做好项目的
风险管理工作。因此风险识别是风险管理的基础。

（3）风险的识别阶段是应对风险的核心。风险管理就是人们对潜在的意外损失进行辨别、评估，
并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实
可行的补偿措施，从而减少意外损失或使风险为我所用。风险识别阶段是整个风险管理过程中重复实
施的中心环节，是建立有效的风险管理机制的基础。所以，从这个意义上看，项目前期风险的识别阶
段是理解并应对风险的核心。为了管理风险，首先必须识别风险。

二、项目风险识别的方法

项目风险识别的方法有很多，既有结构化方法也有非结构化方法，既有经验性方法也有系统性方
法，但是使用最多的是如下几种方法。

1．检查表

检查表是项目管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将项目可能发生的
许多潜在风险列于一个表上，供识别人员检查核对，判别某项目是否存在表中所列或类似的风险。检
查表中所列都是历史上类似项目曾发生过的风险，是项目风险管理经验的结晶，对项目管理人员具有
开阔思路、启发联想、抛砖引玉的作用。一个成熟的项目组织要掌握丰富的风险识别检查表工具。检
查表可以包含多种内容，如：
（1）项目成功或失败的原因。
（2）项目其他方面规划的结果（范围、成本、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果）。
（3）项目产品或服务的说明书。
（4）项目组成员的技能。
（5）项目可用的资源。
下面是制定检查表的过程