内部审核程序.doc

北京鲁能物业服务有限责任公司程序文件编号LNWY-CX-O4名称内部审核程序版本B/2第页共NUMPAGES15页编制陈艳芳更改丁紫竹审核谢水泰批准宋道刚生效期2008/8/1
内部审核程序（LNWY-CX-O4）

1.0目的
为了验证各项管理活动及有关结果是否符合计划的安排，保证管理体系运行的符合性、有效性，特制订本程序。

2.0范围
2.1本程序规定了内部审核的职责、要求以及形成的文件和记录。
2.2本程序适用于本公司的内部审核活动的控制。

3.0引用标准
3.1ISO9001:2000《管理体系—基础和术语》
3.2ISO9001:2000《管理体系—要求》
3.3ISO14001:2004《环境管理体系—要求及使用指南》
3.4GB/T28001—2000《职业健康安全管理体系—规范》
4.0职责和权限
4.1管理者代表负责：
4.1.1策划内部审核计划和所需的资源；
4.1.2领导品质管理部制定并组织实施内部审核计划；
4.1.3选择审核组长和审核员；
4.1.4协调解决内审中的争端；
4.1.5对审核结果进行评审，并向管理评审报告。
4.2被委派的审核组长负责：
4.2.1合理规定要求所需人员资格，协助选择审核员；
4.2.2编制审核计划，对审核组进行任务分配；
4.2.3指导编制审核检查表，进行审核过程控制；
4.2.4及时与受审核方领导沟通协调；
4.2.5提交审核报告。
4.3被委派的审核员负责：
4.3.1按本程序的规定准备、实施及报告审核工作；
4.3.2认可受审核方对不合格项所制订的纠正措施计划；
4.3.3在受管理者代表委托时，对纠正措施完成情况进行跟踪验证。
4.4公司品质管理部是内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的具体实施与管理，并组织对纠正措施进行跟踪验证。
4.5公司各个部门负责接受、配合内部审核，并负责对不合格项采取纠正措施。

5.0管理内容与控制要求
5.1内部审核程序流程图（图一）
5.2编制年度内部审核计划
5.2.1品质管理部每年一月份编制年度内部审核计划，该计划在结合以往的审核结果基础上，要确保对管理体系所涉及的各部门活动过程每年至少进行一次内部审核。
5.2.2对于重点部门、重点过程或薄弱环节，必要时增加审核频次。
5.2.3年度内部审核计划由总经理批准。
5.2.4年度内部审核计划的内容为：
A.审核目的；
B.审核范围；
C.审核依据；
D.审核组；
E.审核计划安排。
5.3审核准备
5.3.1组建审核组及其要求：
A.由管理者代表任命具有内部审核员资格、业务熟练的人员担任审核人员，并指定审核组长；
B.审核组成员必须与被审核部门无直接责任；
C.审核组在公司品质管理部的指导和组织下工作。
5.3.2审核组组长负责按照年度内审计划的要求,编制本次《内审实施计划》,同时组织审核组成员按照《内审实施计划》做好审核前的各项准备工作。
5.3.3.1收集并审阅有关文件记录，如：
A.管理手册；
B.有关的管理体系程序文件；
C.有关的标准作业规程；
D.法规、标准；
E.记录；
F.上次内审报告及纠正措施实施记录。
5.3.3.2编制审核检查表：《内部审核检查表》由分工审核员编制，审核组长批准。
5.3.3.3召开审核组全体会议，会议内容包括：
A.检查审核前各项工作准备情况；
B.准备好现场所需的工作文件、记录（如现场审核记录、不合格报告单等）；
C.现场审核分工；
D.明确记录要求。
5.3.3.4由品质管理部提前一周向被审核部门下达《内审实施计划》。
5.4审核的实施
5.4.1召开首次会议
A.由审核组长主持，双方出席人员签名；
B.由审核组长说明审核的目的、依据；
C.简介审核的程序、方法；
D.澄清必要事项。
5.4.2现场审核
A.审核的具体项目按《内部审核检查表》进行；
B.审核人员通过交谈、查阅文件、检查现场、实际操作等方法收集客观证据，并准确记录；
C.在指出发现问题时不允许加入对个人的责备，不准用主观估计、猜想的推理代替客观证据；
D.如发现不合格，应尽早给予口头反馈，如有误解应及时解决。
5.4.3确定不合格项
A.对观察结果在审核组内进行评审，以客观证据证明是否存在不合格项。
B.确定不合格项的性质。不合格项的性质按以下分类：
C.体系不合格：即体系与及有关法律、法规、管理体系标准、合同等要求不符；
D.实施性不合格：即未按文件要求实施；
E.效果性不合格：已按文件规定实施，但实施不够认真或某次偶发原因而导致效果未达到规定要求。
5.4.4填写不合格报告单
确定不合格项后，由审核人员填写《不合格报告单》，受审核部门负责人或陪同人员签字确认。
5.4.5审核结果的汇总分析
A.由审核组长主持召开审核组会议，对审核结果汇总分