反洗钱法律规定答案.doc

课前测试
说明：课前测试是测试您对课程内容的初期掌握情况，带着问题参与学习，测试结果不计入考试成绩。
单选题
1.为加大“反洗钱”力度，央行从2007年3月起开始实施的反洗钱条例不包括：√
A《金融机构反洗钱规定》
B《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》
C《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告》
D《国家反洗钱法》
正确答案：D
2.为了掩饰非法收入的真实来源和存在，通过各种手段使非法收入合法化的过程称为：√
A洗钱
B非法收益
C脏钱
D黑钱
正确答案：A
3.在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是：√
A融合阶段
B培植阶段
C处置阶段
D冲刺阶段
正确答案：C
4.关于洗钱的方式，表述不正确的是：√
A借用金融机构
B携款潜逃
C走私
D保密天堂
正确答案：B
5.洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括：√
A匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益
B控制银行和政府
C建立空壳公司
D建立信箱公司
正确答案：A
6.被洗钱界称为保密天堂的国家一般不包括：√
A瑞士
B开曼
C文莱
D巴拿马
正确答案：C
7.为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是：√
A保密公司
B空壳公司
C信箱公司
D持票人公司
正确答案：B
8.《中华人民共和国反洗钱法》通过于：√
A2006年10月31日
B2007年10月31日
C2007年1月1日
D2006年1月1日
正确答案：A
9.如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有：√
A交易方为国际组织
B金融机构内部调拨资金
C国内外黄金交易
D金融机构与境外大额交易
正确答案：B
10.《反洗钱法》规定，金融机构应该受到行政处分的行为包括：√
A拒绝、阻碍反洗钱调查的
B违反保密规定，泄露有关信息的
C未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D违规检查、调查或采取临时冻结措施的
正确答案：D
判断题
11.被称为保密天堂的国家和地区一般有宽松的银行保密法和严格的金融规则。此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
12.洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段，每个阶段都各有其目的及形态，洗钱者交错运用不同的方法，以达到最终洗钱的目的。此种说法：√
正确
错误
正确答案：正确
13.洗钱通常的手段是将大量现金存入银行。此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
14.《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。此种说法：√
正确
错误
正确答案：正确
15.中国银行业监督管理委员会是国务院反洗钱行政主管部门。此种说法：√
正确
错误
正确答案：错误
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