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国际货物买卖中影响风险转移的因素

关于国际货物买卖中风险转移的问题，有两种基本态度，一是风险随所有
权转移，一是风险在交付时转移。当事人也可以约定风险转移的时间。但是这些
原则性的规定或约定，都不是绝对的。其他一些因素，例如货物是否特定化、是
否全损、是否收货迟延、是否根本性违约等，都会影响风险转移。本文借助一个
假设的大米买卖的案例，对这些因素进行了具体分析。

标签：国际货物买卖风险转移特定化全损收货迟延根本性违约

在国际货物买卖中，风险转移是一个十分重要的问题。从一定意义上说，货
物风险的转移甚至比货物所有权的转移更重要。因为当事人破产的情况较少，而
货物在买卖过程中受到这样那样的风险而损毁甚至灭失则是经常发生的。风险何
时转移，对买卖双方至关重要。买卖合同中应当就风险转移作出尽可能详细的约
定，但约定总是有限的，不可能预见到未来的一切情况。有些因素的发生会导致
当事人关于风险转移的约定失效。这些因素有哪些？它们对风险转移有什么影
响？本文以公约为基础，结合各国国内法，对影响风险转移的各种因素进行了分
析和总结，供学界和实务界参考。

一、公约关于货物风险转移的原则性规定

1.风险转移的法律后果

公约对风险转移的后果有一个概括性的规定，即“货物在风险转移到买方承
担后灭失或损坏，买方支付货款的义务并不因此解除，除非这种灭失或损坏是由
于卖方的行为或不行为所致。”

2.风险转移的时间

(1)货物交给承运人时转移

如果货物涉及到运输，但卖方没有义务在某一特定地点交货，则自货物按照
合同规定交给第一承运人时起，风险转由买方承担；如果卖方有义务在某一特定
地点交货给承运人，则自货物在该特定地点交给承运人时起，风险转由买方承担。
卖方保留控制货物处分权的单据，不影响风险的转移。

(2)运输途中销售的货物的风险转移

货物在运输途中销售，在实践中也是常见的。卖方先将货物装运后，再来寻
找买家。对于运输途中销售的货物，风险原则上从合同订立时起转移，但是如果
情况表明有需要，也可以从货物交给签发运输单据的承运人时起转移。

所谓情况有需要，是指货物已经投保，卖方在合同订立后已经将保险单移交

给了买方，为了便于买方索赔，可以将风险转移的时间提前到货物交付给承运人
时，使得买方在合同订立前对货物就享有可保利益。这样的提前，为买方提供便
利，对保险人的赔偿责任并没有影响。但是，如果卖方在订立合同时已经知道或
理应知道货物已经灭失或损坏，却不告诉买方，那么货物的此种灭失或损坏仍然
应由卖方负责。此种行为，实为欺诈，买方可以采取侵权法上的救济。

(3)风险从货物交付给买方时起转移

如果卖方需要将货物交给买方，那么从买方接收货物时起，风险转移；但是，
如果卖方已将货物交由买方处置，而买方违反合同不收取货物，则从他违反合同
不收取货物时起风险转移。

(4)风险从货物按照约定交到特定地点由买方处置时起转移

如果买方有义务在营业地以外的特定地点收货，卖方在规定时间内将货物运
输到该特定地点，并通知买方，使买方知道货物已经在该特定地点交给他处置时
起，风险转移由他承担。比如卖方按照约定将货物交存于第三方仓库，通知买方
可以随时提起，不论买方是否提取，都不影响风险的转移。假如货物在仓库发生
火灾或遇到其他损失，风险概由买方承担。

二、一些国家国内法关于货物风险转移的规定

1.物主承担风险的原则

所谓物主承担风险，就是根据货物所有权的归属来决定风险的承担，所有权
属于哪一方，就由哪一方承担风险，不论货物是否已经交付。采取这种原则的有
英国、法国、日本等。当然，需要指出，物主承担风险的原则并不排除当事人在
合同中就风险转移作出另外的约定。

2.交付时风险转移的原则

由于所有权何时转移本身十分复杂，国际货物买卖又涉及不同的国家的法律
规定，将货物风险转移与所有权联系在一起，在许多国家看来十分不便。因此，
有些国家采取了所有权与风险分离的原则，以货物交付来划分风险。这些国家有
美国、德国、奥地利以及斯堪的那维亚各国等。

三、中国法关于买卖合同中风险转移的规定

中国合同法关于货物买卖中风险转移的规定，与公约基本一致。原则上在交
付时风险转移；货物需要运输的，在货交承运人时风险转移；买卖运输途中的货
物，风险从合同订立时起转移；卖方交货不符合同使买方有权拒收时，风险由卖
方承担；由于买方的原因使卖方不能如期交货，或者卖方交货买方违约拒绝接收
时，从规定的时间届满时起风险转移；风险的转移不影响买方追究卖方的违约责
任。

四、影响风险转移的因素

前面介绍的英国、法国、日本、美国、德国以及中国关于货物风险转移的规
定，既适用于国内买卖，也适用于国际货物买卖。如果根据公约规定的适用条件
而应当适用公约，则公约优先适用。各