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广东中烟科技项目后评价方法研究

摘要：科技项目后评价是科技项目完成后，通过数据、资料分

析与对比，结合因果分析，对项目的研究目标、执行过程、项目产

生的影响和价值等进行定性和定量的评价，起到查找原因、总结经

验、提供决策支撑的作用。

关键词：广东中烟科技项目后评价方法

常用的项目后评价方法有逻辑框架法、对比分析法、因果分析

法、模糊综合评判法等。广东中烟开展科技项目后评价工作，主要

是针对基础应用研究类、技术开发类、软科学类、标准方法类、产

品开发类等5大类科技项目进行。

1.逻辑框架法

逻辑框架法（lfa）是美国国际开发署在1970年开发并使用的

一种设计、计划和评价的工具，是目前项目后评价的常用方法。逻

辑框架法使用逻辑框图进行项目目标、内容的概念化分析、研究，

对因素间的关系进行同步、动态结合，从实施、产出、投入、目的、

目标等方面的主要内容有：（1）可度量的目标；（2）阶段目标和最

终目标之间的关系；（3）科技项目是否成功的测度指标；（4）科技

项目的主要研究内容；（5）主要假设；（6）项目进度；（7）项目投

入。其基本模式如表1所示：

逻辑框架法包涵了四个垂直逻辑层次关系，即目标/影响、目的

/作用、产出/结果、投入/措施。它们由三个自下而上的逻辑关系

相连接，如图1所示。

企业科技项目的研究目标/影响通常是指项目的立项目的，即该

项目实施对广东中烟技术创新战略、技术体系建设完善的作用。目

的/作用是指项目直接的效果和作用，一般应考虑项目为受益企业

带来什么，主要是经济效益、企业技术进步等方面的成果和作用，

其评价指标应根据具体项目来确定。产出/结果是指项目的研究内

容或技术经济指标，一般要提供项目可考核或衡量的直接结果。投

入/措施是指项目的实施过程中的资源和时间的投入等。逻辑框架

中除垂直逻辑关系外，还包括水平逻辑关系，主要由客观验证指标

和验证方法构成，用以衡量一个项目的资源和成果，如表2所示。

验证指标。逻辑框架的四个目标层次都应尽可能地具有可量度

的客观验证指标来说明层次目标的结果，包括明确的指标内涵、定

义、数量等。进行科技项目后评价时，一般每项验证指标均应具有

三组数据，即预测值、实际值、预测值与实际值之间的变化和差距。

验证方法。验证方法指主要资料来源和验证所采用的方法，包

括数据收集类型、咨询信息来源和数据收集技巧等。

（1）数据收集类型。收集类型应符合指标要求，不同层次的指

标都有不同的数据收集要求，数据收集必须简明扼要、摒弃多余信

息，具有明确的针对性。

（2）咨询信息来源。验证方法要说明信息资料来源的可靠性，

一般的咨询信息来自科技项目实施部门、成果推广部门、成果应用

企业。

（3）数据收集技巧。数据类型和来源明确后，就要收集数据。

一般的验证指标都有比较常用的数据收集和处理方法，比如访谈调

查、问卷调查、网络调查、实验法等，可以根据要求和条件加以选

择。

重要的假定条件。重要的假定条件主要是指可能对科技项目的

进展或研究内容产生影响而项目实施团队又无法控制的外部条件，

即风险或限制条件，这种失控的发生有多方面原因：首先是广东中

烟企业层面的环境变化；其次是行业政府在政策、计划、发展战略

等方面的变化，导致科技项目的投入产出、研究目的出现问题。项

目的假定条件一般应选定其中最主要的因素，通常项目“投入/产

出”层次的假定条件较少；而“产出/目的”层次提出的不确定因

素往往会对“目的/目标”层次产生重要影响。

2.对比分析法

后评价方法的一条基本原则是对比法，包括前后对比，预计和

实际对比，有无项目的对比等。对比的目的是要找出变化和差距，

为提出问题和分析原因找到重点。对比法分“前后对比”和“有无

对比”，在一般情况下，“前后对比”是指将科技项目实施之前与完

成之后的情况加以比较，以确定科技项目的作用与效益的一种对比

方法，在后评价中，则是指将项目前期阶段的可行性研究和技术经

济的预测结果与项目的实际运行结果相比较，以发现变化、分析原

因的一种对比方法，前后对比用于揭示项目的计划、决策和实施的

质量，是项目过程评价应遵循的原则。“有无对比”是指将项目实

际发生的情况与若无项目可能发生的情况进行对比，以度量项目的

真实影响和作用，这种对比用于项目的效益评价和影响评价中，评

价项目实施所付出的资源代价与项目实施后产生效果、影响、作用

进行对比，得出项目的立项目的。无论是前后还是有无对比，所度

量的效果要真正归因于项目，但是，很多项目实施后的效果不仅仅

是项目的效果和作用，还有项目以外其他多种因素的影响。因此，

对归因于科技项目的效益、效果进行正