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嵌入全球价值链与产业集群升级研究2008-11-6中共浙江省委党校学报
王立军
(本文为浙江省哲学社会科学规划课题《嵌入全球价值链与浙江产业集群升级研究》(编号：NX05YJ02)的研究成果。）摘要：由于路径依赖，地方产业集群进入了锁定状态，进而影响了可持续发展。在经济全球化背景下，嵌入全球价值链是地方集群接轨国际市场、克服发展锁定、实现持续升级的可行路径。就浙江省而言，应实施主动国际化战略，培育国际性产业集群，构建支撑国际性产业集群的功能性平台，加强与国际同类产业集群和有关国际经济组织的联系，以实现产业集群升级。关键词：产业集群；产业升级；路径依赖；全球价值链中图分类号：F107文献标识码：A文章编号：1007-9092(2007)01-0062-05在激烈的全球化竞争背景下，世界各国产业集群的发展随着时间的演进而表现出不同的生命力。由于经济全球化，集群所依托的产业已融入全球生产网络，区域经济发展已纳入全球框架。因此，任何集群都必须是一个开放系统。地方集群基于全球产业网络与区域外主体的有效互动，对区域经济接轨国际市场、克服地方发展锁定及实现持续发展和升级，已显得日益重要。一、路径依赖与集群锁定状态格拉伯赫(1993)在对德国鲁尔区的研究中，认为由于老工业区内存在着的“锁定”与“路径依赖”导致了老工业区的衰退。在我国，这种由于集群的制度路径依赖而形成的锁定状态也普遍存在。(一)集群的制度路径依赖风险混沌科学理论的研究表明，许多现象对于初始的条件非常敏感。一只蝴蝶在地球的一端扇动翅膀，而在地球另一端可能酿成一场大风暴的著名“蝴蝶效应”，表明准确预测事物的走向非常困难，开始的选择往往由于后期的扭曲和转向而偏离原先所设想的结果。而路径依赖理论则表明，原本让人满意的结构到了新环境下可能并不是最优的，但又很难再去改变它。新制度经济学的重要代表人物诺斯用路径依赖来描述过去的机制对现在和将来的巨大影响力，他指出，一国的经济发展一旦走上某一轨道，既定方向会在以后的发展中得到强化。制度给人们带来的规模收益决定制度变迁的方向，并最终使制度变迁呈现出两种截然相反的轨迹：当收益递增普遍发生时，制度变迁不仅得以巩固和支持，而且能在此基础上一环扣一环，沿着良性循环轨迹发展；当收益递增机制不能普遍发生时，制度变迁就朝着非绩效的方向发展，而且愈陷愈深，最终闭锁于某种无效状态。在混沌理论和路径依赖理论的框架下，法经济学提出了制度演进的基本模型，即政府必须进行不断的路径选择，以保证原来做出的选择不至于产生一种不能消除的相对无效率的结构。要避免路径依赖所造成的不良影响，政府就必须在适当的时机进行相应的路径再选择，否则某一路径的累积性因素将会使新的路径选择变得越来越困难。根据上述理论，我国产业集群制度变迁的运行机理大致如下：首先给定条件，随机偶然条件发生、启动并决定了路径选择。例如，浙江省的许多集群开始形成时只是由于一两家手工作坊(家庭工厂)生产一些产品沿村叫卖；然后机制开始启动：系统中的正反馈机制随着给定条件而启动，如投资、进行政策扶持、相互学习等；最后反馈机制运行系统出现某种状态和结果：(1)多种均衡。系统演进结果并非单一的，也有可能会使产业集群向非预期的方向发展；(2)锁定。一旦某一方被选定，收益递增会阻止其他外部因素的干扰，从而不被其他方案取代；(3)由于锁定，其他方案的开发利用被阻止，使陷入锁定并非最优的系统。一旦集群选择了某种生产制度，就不能选择其它可能较优的方案；(4)路径依赖。系统的演进路径敏感地决定于系统的初始状态而不易改变。一旦当地政府或者其他产业内部组织形成一定的制度，或者当地的法律法规一旦形成，就很难被改变，而且假如这种制度为企业集群所采纳，收益递增会阻止它受到外部因素的干扰，也很难为其他方案所替代，甚至其他方案的利用或开发状态有可能被阻止。这种路径依赖由收益递增机制和完全市场推动，前者由某一制度通过学习效应、协调效应产生，后者则进一步强化前者。[1](二)集群的锁定效应地方化集群失去活力的效应称为“锁定效应”，格拉伯赫把它分为：(1)功能性锁定，锁定到本地企业间的关系；(2)认知锁定，认为将会有周期性低迷的长期倾向；(3)政治锁定，保留原有传统产业结构的很强的制度组织，影响到本地的内生潜力和创造力的发挥［2］。路径依赖和这三种锁定之一种或三种同时存在，将阻碍产业结构重组。借鉴格拉伯赫的研究，我们可以把我国产业集群可能出现的锁定状态分为以下几种类型：1功能性锁定由于高素质人才缺乏、产业配套不完善、公共产品供给不足等原因，我国的集群大多尚未形成集群应有的创新机制，企业缺乏自主技术创新的人才、资金体制和环境基础。具体表现在以下几个方面：(1)技术创新能力的僵化。产业集群的技术创新依赖于影响现有生产技术的各个因素的重新