环境规制的产业结构调整效应研究.pdf

2014年8月中雷工1IrML．"IIt．Aug．，2014
第8期(总317期)ChinaIndustrialEconomicsNo．8

【产业经济】

环境规制的产业结构调整效应研究

——基于中国省际面板数据的实证检验

原毅军．谢荣辉

(大连理工大学经济学院，辽宁大连116024)

f摘要1当经济可持续发展面临趋紧的环境约束和转型压力，产业结构调整成为解决
保增长、促减排这一“两难”格局的关键路径。本文选取1999-2011年中国3O个省份的相
关面板数据，在区分正式环境规制和非正式规制的基础上，就环境规制能否成为一个有效
的倒逼机制驱动产业结构的调整进行了检验．并运用门槛回归模型检验了环境规制驱动
产业结构调整的门槛特征及空间异质性。面板回归和门槛检验的结果表明：正式环境规制
能有效驱动产业结构调整，因此可将环境规制作为产业结构调整的新动力：当以工业污染
排放强度作为门槛变量时．随着正式环境规制强度的由弱变强．它会对产业结构调整产生
先抑制、后促进、再抑制的影响，从而验证了两者关系中显著的门槛特征和空间异质性。非
正式规制强度指标总体上与产业结构调整正相关．表明非正式规制的经济效应在中国已
初步显现；而外商直接投资和产业规模均不利于产业结构调整。
『关键词1环境规制强度；产业结构调整；倒逼机制；门槛效应；空间异质性
『中图分类号]F421『文献标识~LDj]A『文章编~]1oo6—480X(2014)08-0057—13

一
、问题提出

改革开放以来，中国经济的粗放型增长导致了资源的日益枯竭和生态环境恶化．现已到了不得
不改变“以环境换增长”发展模式的关键时刻产业结构调整是协调经济可持续发展和环境保护的
关键路径。调整产业结构，不仅能够提高技术密集型、知识密集型产业的比重，促进技术进步，扶持
新兴产业；亦能够降低高污染、高能耗产业的比重，鼓励环境技术研发和清洁生产设备投资．从源头
上控制污染的产生和排放。当前中国的产业结构调整主要依赖于产业政策的引导和干预．具有浓重
的计划经济色彩，地方政府受到来自于中央政府的强制性要求，企业则受制于地方政府的压力，这

一系列被动传导的结果就是缺乏结构调整的内在激励。而环境规制．恰恰可以通过对企业施加环境
约束而提供这样的激励。环境规制将增加企业的内部成本，企业必须对其产品结构、组织结构、管理
模式、技术水平等做出相应的调整以消化上涨的成本才能生存下去。因此。环境规制强度的提高。对

『收稿日期12014—06—29
[基金项目】国家社会科学基金重点项目“污染减排对产业结构调整的倒逼传导机制及政策研究”(批准号
11AZD029)；国家教育部博士点基金项目“中国污染减排政策的传导机制及有效性研究”(批准号
20130041110040)。
【作者简介]原毅军(1955一)，男，山东荣成人，大连理工大学经济学院教授，博士生导师；谢荣辉(1988一)，女，
山东淄博人，大连理工大学经济学院博士研究生。

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产业和企业群体均是一种强制性的“精洗”。产生优胜劣汰的作用【”，最终驱动产业结构的调整
现有关于环境规制经济效应的研究，主要集中于“遵循成本说”和“创新补偿说”之争①。“遵循成
本说”基于静态分析视角，在假设技术、资源配置和消费者需求固定不变的前提下，认为环境规制和
企业竞争力之间存在着“两难”格局，因为环境规制的引入只会增加企业的成本负担．从而限制企业
的利润最大化产出，削弱企业竞争力【2．3]。但基于动态视角，PorterandLinde认为．合理的环境规制
能够激励企业进一步优化资源配置效率和改进技术水平。从而激发企业的“创新补偿”效应．提高企
业生产效率和竞争力，因此具备“绿色”与效率兼得的现实可能性。但实现环境规制和企业竞争力
“双赢”的关键在于“创新补偿”效应的大小嘲
从上述的文献梳理中可以看出。现有研究大多局限于微观层面。当产业结构调整成为实现“保
增长、促减排”的关键路径。有学者认为环境规制可作为一个有效的倒逼机制促进产业结构的优化
和升级『6一。然而，“波特假说”在产业层面的适用性尚缺乏有效论证。因此。本文试图从几个方面对已
有文献进行拓展：①环境规制不仅包括政府制定的强制性环境政策．亦包括政府引导下的环保主义
者以及未组织起来的一般社会公众等各种利益群体对环境权利和义务、责任的参与．以及与污染者
的谈判和协商[81。因此，非正式规制手段在环境保护中起到越来越重要的作用，而国内学者尚未对此
给予足够的重视。本文区分了正式环境规制和非正式规制并同时纳入模型，以全面刻画环境规制的
特点和作用。②在测算正式环境规制强度和非正式规制强度的基础上，利用面板回归模型实证检验
了“波特假说”在产业层面的适用性。③环境规制驱动产业结构调整的过程中是否存在“门槛效应