基于产业技术创新的FDI技术溢出研究述评_杜健.pdf

5财贸经济62007年第4期Finance&TradeEconomics,No14,2007

基于产业技术创新的FDI技术溢出研究述评*

杜健顾华

内容提要:本文主要从FDI技术溢出的涵义、分类、研究起源、对产业技术创新的影
响、作用机制以及引致的潜在技术边缘化风险等方面对有关FDI技术溢出效应的文献进
行了综述。结合我国的实践,本文指出,全球化给我国产业技术追赶提供了学习的机会窗
口,但是有效的技术追赶必须参与技术生成和技术改进的过程,打破行业的技术依赖必须
增强产业的自主创新能力。
关键词:产业技术创新FDI技术溢出
作者简介:杜健,浙江大学管理学院管理科学与工程系博士后、讲师,310058;
顾华,浙江大学管理学院在读工程硕士,310058。
中图分类号:F204文献标识码:A文章编号:1002-8102(2007)04-0047-05

进入21世纪,经济一体化趋势日益高涨,作为科技全球化的重要推动力)))外商直接投资
(ForeignDirectInvestment,FDI))))因其对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力
的形成具有基础性作用,而引起越来越多的研究关注。伴随FDI的加速涌入,中国产业技术创新如
何分享FDI的技术溢出效应,内化FDI先进技术为本国技术基础储备;同时大力培育国家自主创新
能力,避免技术边缘化陷阱,形成有效技术追赶,这不仅是我国现阶段引进外资、实现技术跨越式发
展所面临的重大课题,更关系到国家科技能力长期发展战略以及经济增长方式和速度。
迄今为止,对FDI的研究一直围绕着FDI对东道国的经济溢出效应,并以生产函数为基础模型
的较多。有关文献相当浩繁,但却杂乱无序。为此,我们以产业技术创新这一新的研究视角来重新
探讨我国产业透过FDI的技术学习行为与竞争优势的演化与获得。

一、FDI技术溢出的涵义及其分类

技术的外部性或溢出效应可以被解释为/某人的行为对他人产生的正面或者负面的影响,而这
种影响没有被完全支付(基于收益角度而言)或者没有被完全补偿(基于成本的角度)0(Perez,
1996)。FDI的技术溢出主要指的是外商直接投资对东道国工业产业的技术创新和技术进步发生
无意识影响的间接作用(Blomstrom&Kokko,1996;何洁,2000)。
由于早期的学者们更多地关注于讨论跨国公司的存在对东道国的技术成长是否存在正的外部
性,关于FDI技术溢出效应的形式研究,直到20世纪80年代,才出现了一部分学者就此问题展开
分析和讨论,因而将这方面的研究推进了一大步。对此,我们用表1进行了简单的归纳。

二、FDI技术溢出的研究起源

FDI对东道国溢出效应的研究,从经济学角度出发,包括产业经济学、发展经济学、国际贸易
学、技术进步经济学,由最初对外商投资的研究逐步转向关注伴随着FDI技术转移过程中的溢出效
应,将技术转移和溢出逐步纳入到FDI的分析模型中。
(一)产业经济学的研究成果

*本文系国家自然科学基金(70573092)和教育部新世纪人才项目资助(NCET-04-0548)的阶段性成果。
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Hymer(1960)提出垄断优势理论,首先从产业结构角度对FDI进行解释,认为跨国公司要到国外进
行投资生产,就必须具备某种独特的所有权优势,才足以抵消在生产国与当地公司竞争的种种不利因
素。Hymer认为FDI不只是资本的转移,而是技术、管理、资本组合的/一揽子0的转移。实际上,FDI
的研究是对产业组织研究的国际化拓展。
Hymer之后,许多学者进一步充实了FDI产业组织理论,其研究着重于:(1)外商直接投资在投
资国的输出动机(Bozeman,2000;Dunning,1988);(2)东道国获得外商直接投资流入的原因(Vernon,
1966);(3)外商直接投资对东道国产业组织的影响(Caves,1974)。事实上,FDI向某一区域的集中
往往对当地经济产生极大影响,如增加当地就业,提高劳动力总体素质,优化当地产业结构,促进
城镇化水平等。这些不是简单的资金投入效应,而是生产率提高的结果。
(二)发展经济学的研究成果
表1FDI技术溢出的形式
分类标准具体内容学者
分配效率(allacativeefficiency)
基于溢出效果技术效率(technicalefficiency)Caves,1974
技术转让(technologytransfer)
产业间技术外溢(inter-industryspillover)
基于溢出范围Tommaso,1998;Blomstrom,Kokko,1996
产业内技术外溢(intra-industryspillover)
生产和加工技术外溢(productionorprocesstechnology)
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