企业自主创新与模仿行为的进化博弈及政策分析.pdf

第４期第２５卷总第１４８期

企业自主创新与模仿行为的进化博弈及政策分析

高广阔高书潜

（１上海理工大学管理学院，上海２０００９３；２上海上咨市场咨询有限公司，上海２００００３）

摘要：以进化博弈的复制动态方法为工具，构建了进化博弈模型，从理论上分析了知识型企业自主创新与模仿
行为过程中的企业策略选择问题。研究结果表明：企业的策略选择依赖于自身知识、技术和资本存量，当自主创新
的成本过高而模仿的成本很低时，企业通过不断地模仿和学习，将会逐步调整自己的创新策略，并倾向于模仿策
略。因此，政府应该鼓励自主创新，对于企业自主创新提供资金扶持，创造良好的政策环境和法律环境，完善知识
产权保护，适当增加模仿成本。
关键词：进化博弈；自主创新；模仿

Ｏ引言新对创新主体提出了比较高的要求，要求创新主体
创新的概念最早是由美籍奥地利经济学家约实力雄厚，承受创新失败风险能力强。然而一些知
瑟夫・熊彼德提出的，他认为创新是企业家将新发识型企业如信息服务业内的企业普遍存在集聚度
明引入生产体系，实现生产要素和生产条件的新组较低、规模相对偏小、竞争力较弱的问题，不利于企
合，以获得潜在的超额利润为目的的…。自从熊彼业自主创新；如果不加以积极的引导，容易造成模
德提出创新理论以来，创新已成为企业成长的战略仿和技术引进盛行。在企业创新活动中，创新与模
核心，受到人们前所未有的推崇，成为推动国家仿是企业普遍采取的行为策略。一方面，自主创新
和地区经济发展的灵魂。纳尔逊（Ｒ．Ｎｅｌｓｏｎ，１９６７）企业能够取得竞争优势，获得垄断地位，模仿企业通
认为，多元化能更有效地利用创新成果，多元化强过模仿能够减少研发成本，降低风险，提高效率；另一
度的增加会增加Ｒ＆Ｄ强度。罗默的知识驱动模方面，如果模仿盛行，必然会挫伤企业自主创新的积
型（１９９０）假设技术进步表现为中间产品种类的增极ｊ生，从而导致企业都不愿意进行创新开发，“搭便
加。他认为，一种中间投入的边际产品与其他中间车”行为盛行所造成的企业问的恶性竞争又足以导致
投入的数量无关Ｊ。随着创新理论的不断丰富和组织创新开发和积累的停滞以及集群的萎缩。彭纪
发展，已经形成多种公认的创新模式，其中自主创生、刘春林（２００３）从经济效益的角度建立了自主创新
新模式是最主要的模式。自主创新是相对于技术与模仿模式的博弈模型，认为中国采用技术模仿创新
引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自是重要战略选择。刘和东、石岿然（２００７）以罗默的
主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实领导一跟随者模型为基础，设计了创新者一模仿者博
现新产品的价值的过程。即创新所需的核心技术弈模型，推导出企业自主创新与模仿概率的决定因
来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿素，并对自主创新与模仿的决定进行了经济学分析，
对外部技术的依赖，依靠自身力量、通过独立的研模仿可获得优于自主创新的各种优势，如低风险、高
究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核效率、低成本等优势及市场优势。。。
心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。自主创企业在做出创新或者模仿决策时，其行为过程实
新是获得垄断地位，取得竞争优势的关键，对于经际上是一个学习进化过程，博弈双方的最优策略是模
济发展和国家安全具有重要的战略意义。自主创仿和改进过去自己和别人的最有利策略，并通过长期

基金项目：国家社会科学基金一般项目——“气候变化与中国产业结构调整研究”（项目编号：１０ＢＪＹ００５；项目负责人：高广阔）成果之一；
上海市教委重点学科建设项目——“经济运行与宏观调控”（项目编号：Ｊ５０５０４；项目负责人：雷良海）成果之一。
作者简介：高广阔，经济学博士，上海理工大学管理学院财政金融系副主任、副教授，研究方向：产业经济学、统计学、工商管理学；高书潜，
上海上咨市场咨询有限公司咨询顾问，研究方向：产业经济学。３１
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的模仿和改进使博弈双方都趋于某一稳定策略。进取创新策略的期望收益。、采取模仿策略的期望
化博弈论是把博弈理论分析和动态演化过程分析结收益和平均期望收益分别为：
合起来的一种新理论，最初产生于行为生态学。它从ＵＡ１＝Ｙ（ｍ—ｒ）＋（１一Ｙ）（ｍ—ｒ＋ｃ）
有限理Ｉ生的个体出发，以群体行为为研究对象，合理ＵＡ２＝Ｙ（Ｐ—ｃ）
解释了生物行为的进化过程。基于此，本文以进化
ｕＡ＝￡，ＡＩ＋（１一）２
博弈模型为工具，分析集群创新网络内企业的创新与
同理，可得企业Ｂ采取创新策略的期望收益
模仿行为，从机理上认识创新与模仿的关系，并从中
采取模仿策略的期望收益和平均期望收益
找到激励更多企业进行自主创新的途径。。、
分别为：
１基本假设及模型建立
ＵＢ１＝（ｍ—ｒ）＋（１一）（ｍ—ｒ＋Ｃ）
本文中的博弈方即为集