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杭州中恒电气股份有限公司
治理专项活动自查报告

按照中国证监会《关于加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公
司字【2007】28号）以及浙江省证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙
证监上市字【2010】61号）的要求，公司积极开展自查工作，现将公司开展上市
公司治理专项活动的自查情况作如下说明：

一、公司基本情况、股东状况

（一）公司的发展沿革、目前基本情况

1、公司的设立

公司的前身是杭州中恒电讯设备有限公司。经浙江省人民政府企业上市工作
领导小组《关于同意变更设立杭州中恒电气股份有限公司的批复》（浙上市【2001】
43号文）批准，由杭州中恒电讯设备有限公司原股东作为发起人，以经浙江天健
会计师事务所有限公司《审计报告》（浙天会审【2001】第686号）确认的2001
年3月31日净资产5,000万元为基准，按1:1比例折股整体变更设立杭州中恒电
气股份有限公司。

2001年6月14日，浙江天健会计师事务所有限公司出具了《验资报告》（浙
天会验【2001】第69号）。2001年7月11日，公司依法在浙江省工商行政管理局
注册，企业法人营业执照注册号码为3300001007991，注册资本5,000万元，法定
代表人朱国锭。设立时发起人出资及持股情况如下：

出资额持股数量持股比例
序号股东名称出资方式
（万元）（万股）（%）
1中恒科技净资产折股3,0003,00060.00
2朱国锭净资产折股80080016.00
3过福兴净资产折股3303306.60
4包晓东净资产折股2502505.00
5章睿净资产折股2502505.00
6钱正磊净资产折股1951953.90
7方卫红净资产折股45450.90
8胡继炜净资产折股40400.80
9王建超净资产折股40400.80
10袁明祥净资产折股25250.50

11廖利荣净资产折股25250.50
总计5,0005,000100.00

2、第一次股权转让并增资

2004年10月28日，章睿等4人决定离开公司，自主选择转出中恒电气的股
份，中恒科技与章睿、钱正磊，朱国锭与胡继炜、王建超分别签订了《股权转让
协议》，由中恒科技受让章睿、钱正磊所持中恒电气的全部股份，共计445万股；
朱国锭受让胡继炜、王建超所持中恒电气的全部股份，共计80万股，转让价格均
为每股1元，定价依据为双方协商确定。

2004年12月28日，中恒电气在浙江省工商行政管理局依法办理了工商变更
登记。

3、第二次股权转让

2005年8月20日，包晓东与其姐姐包晓茹签订了《股权转让协议》，将其持
有的中恒电气250万股股份转让给包晓茹，转让价格为每股1元。

2005年8月25日，中恒电气在浙江省工商行政管理局办理了工商变更登记。

4、第三次股权转让

2005年12月20日，过福兴因自行创业需要资金，将所持有的中恒电气股份
悉数转让与朱国锭，并辞去了在中恒电气所担任的职务。过福兴先生将其持有中
恒电气的330万股股份全部转让给朱国锭，双方签订了《股权转让协议》，转让价
格为每股0.576元，定价依据为双方协商确定。

2006年2月10日，中恒电气在浙江省工商行政管理局办理了工商变更登记。

5、第四次股权转让

2006年12月30日，方卫红因自行创业需要资金，将所持有中恒电气的45万
股股份全部转让给朱国锭，双方签订了《股权转让协议》，转让价格为每股0.89
元，定价依据为双方协商确定。

2007年2月7日，中恒电气在浙江省工商行政管理局办理了工商变更登记。
此次股权转让后，中恒电气股权结构如下：

股东名称持股数量（万股）持股比例（%）
中恒科技3,44568.90
朱国锭1,25525.10

包晓茹2505.00
袁明祥250.50
廖利荣250.50
总计5,000100.00
6、第五次股权转让

为规范公司治理结构，降低实际控制人的控股比例，朱国锭先生决定引入外
部投资者；同时，为进一步激励公司高级管理人员和核心技术人员，朱国锭先生
决定将其控制的部分中恒电气股权转让给部分高管人员和核心技术人员。紫江创
投、朗程财务、刘涛、陶凯毅、王建国、汪阳、杨柳芳作为公司的外部投资者，
受让股份的价格为每股3.8元，此价格是经双方协商确定的；徐益军、赵大春、
孙丹、钱滔、廖利荣、宋大洋、朱益波七人作为公司的内部员工，受让股份的价
格为每股1元，此价格是在考虑这些员工对公司贡献的基础上，经双方协商后确
定的。转让人与受让人分别签订了《股权转让协议》。
2007年5月15日，中恒电气召开的2007年第一次临时股东大会审议通过同
意股东转让所持股份的决议。具体转让情况如下：

转让人受让人转让标的转让价格
刘涛100万股每股3.8元
陶凯毅100万股