第五章 进入与退出壁垒(讲稿).pdf

本章主要内容

1进入与退出壁垒的含义
产业经济学产业经济学2结构性进入壁垒
3策略性进入壁垒
第五章进入与退出壁垒
4退出壁垒

5进入壁垒的福利效应

第一节进入与退出壁垒的含义第一节进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度
的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退乔治·斯蒂格勒（GeorgeJ
出，它才是一个可竞争产业。
osephStigler）,已故的芝
一、进入壁垒的含义
加哥大学教授,“信息经济
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义
学和管制经济学的创
的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给”“”
出了不同的定义。始人，第十四届诺贝尔经
我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地济学奖获得者。
进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利
润，并能使整个产业保持高集中度的因素。

第一节进入与退出壁垒的含义第一节进入与退出壁垒的含义

二、把超额利润和高集中度作为第二，如果一个产业中企业数量很多、集
进入壁垒的判断标准的原因中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进
第一，超额利润（经济利润）的存入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的
竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难
在是市场经济条件下吸引新企业进入某
通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如
一产业的唯一经济因素。
果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那
么这个产业中必然存在进入壁垒。

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第一节进入与退出壁垒的含义第一节进入与退出壁垒的含义

三、进入壁垒的类型五、退出壁垒形成的原因
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性
形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政治
进入壁垒和策略性进入壁垒。
的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要是资
四、退出壁垒的含义
产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增加了原
一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业击有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻击进入的
败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种限制重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主要是管理者
和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨碍企业的行为。
退出的限制因素，就称之为退出壁垒。

第二节结构性进入壁垒第二节结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
构成进入壁垒的结构性因素规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增
加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平
主要有规模经济、绝对成本优
均成本最小时企业能生产的最小产量。
势、必要资本量、产品差别化、在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前
网络效应和政府管制等。提下，一个或少数几个企=\\业在最小有效规模进行生
产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进
入，则所有企业都可能亏损。

第二节结构性进入壁垒第二节结构性进入壁垒
平均成本
二、绝对成本优势壁垒
LRAC
需求D
C绝对成本优势壁垒：指在位企业在
D任一产量水平下的平均成本都低于潜在
进入者。

OABM产量
图4-1规模经济与进入壁垒

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第二节结构性进入壁垒第二节结构性进入壁垒
三、必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。
乔治·阿克洛夫(GeorgeAr
生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，
thurAkerlof)是美国加州
新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，
大学伯克利分校经济学教
因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本
量壁垒。授,新凯恩斯主义的主要
新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本代表，也是当代主流经济
比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不学最杰出的代表之一。
对称和风险。
附录柠檬市场中国民营企业的融资困境

第二节结构性进入壁垒第二节结构性进入壁垒

四、网络效应壁垒卡尔·夏皮罗(CarlShapiro)是

网络效应或网络外部性(networkexternality)：是加州伯克利哈斯商学院的经济
指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增学教授，1981年毕业于MIT，
加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该获经济学博士学位。他发表的
商品的需求。论文涉及产业组织、竞争政
卡茨和夏皮罗(KatzandShapiro)网络效应分为两策、专利、创新经济学和竞争
种：“直接的网络效应”和“间接的网络效应”。战略。目前他的研究领域包括
反垄断经济学、知识产权等。

第二节结构性进入壁垒第二节结构性进入壁垒

“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户五、产品差异化壁垒

数量增加而直接导致的网络价值的增大就属于产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的产
“直接的网络外部性”。品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源于市
“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数场中的消费者对有关