公用行业市场运营中的政府管制行为研究.pdf

南昌大学博士学位论文公用行业市场运营中的政府管制行为研究姓名：杨巍申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：黄新建20070623摘要随着社会主义市场经济体制改革的深入推进我国经济总体呈现快速增长的良好势头然而对比之下公用行业与其他一般行业发展相对滞后作为社会其他行业生产的基础公用行业的供给能力不足已成为制约我国经济稳定发展的“瓶颈”所在。为缓解矛盾与问题最大限度的加快公用行业的发展步伐促进条件成熟的公用行业逐步走向市场运营就成为深化经济改革成果的重要环节。本文在我国公用行业市场运营改革的大背景下提出以政府对公用行业的管制行为为主要研究对象在分析借鉴西方发达国家现有理论和实践的基础上试图讨论出在中国市场经济建设逐步完善的框架背景下如何实现政府对公用行业的科学管制。本文以管制经济学理论为指导以限制垄断、提高效率、增加社会福利为主线从公共物品的基础性理论出发以公用行业市场运营条件下的政府管制等一般性理论为依据对公用行业相关的管制改革、调整与实践进行了一定程度的研究。理论阐述以简单到复杂、国外到国内为内在逻辑同时也以中国公用行业改革的实践经验教训为基础并以南昌市污水处理公用项目建设为实例在翔实的数据、材料基础上分析、归纳、总结公用行业市场运营条件下政府管制行为的一般规律探讨城市公用行业运营机制转换与政府管制制度改革的对策．全文共分九章．第一章导论。主要围绕写作的背景、理论价值与现实意义进行了深入的分析与探讨指出了本论文着重探讨与解决的主要问题研究方法、创新之处。同时分析了该类型研究的国内外研究现状．第二章公共物品的性质与供给条件。介绍公共物品概念的五类经典学说、公共物品的特点、公共物品的供给原则与均衡条件公共物品供给的一般决策理论。公共物品理论作为公用产品供给及公用行业市场运营改革的基础性理论为以后各章论述公用行业的政府管制行为分析提供理论研究的基础．第三章公用行业的市场运营条件与纠偏机制变革。探讨了什么是公用行业与公用企业及其它们的产品性质。总结概括了目前对公用行业进行政府管制的两大块主要内容。在改革开放深入推进的背景下阐述了由于公用行业的内在边界变迁与外部环境变化所带来的公用行业市场运营契机并针对公用行业市场运营带来的改变提出了政府进行制度纠偏的理论研究。第四章中国公用行业政府管制的发展与存在的问题。总结回顾了我国公用行业政府管制经历的计划经济条件下的微观管制、直接经营到市场经济条件下的环境背景下作为公用行业的管制者——政府对公用行业的市场准入、公用行业间接管制、特许或委托经营的巨大变化分析了目前我国公用行业政府管制存在的五大类问题并把如何解决这些问题作为全文研究的理论标靶。第五章公用行业产品价格管制行为的经济有效性。随着国内市场经济体制的不断完善公用行业面临投资来源的扩张与竞争机制引入的新环境在这样的产品的成本与价格控制公用行业生产的社会性管制等方面都与以前相比发生了重要的变化随着在新形势下政府对新的公用行业生产模式的重新认识政府对这类公用行业的管制理论必然也要随之发生重要的变化。第六章公用行业特许权期的确定方法。特许权期作为公用产品价格表现中最为重要的组成部分它的确定无疑是政府在公用行业市场运营谈判过程中的关键环节。如何在现有的理论基础上对特许权期的确定进行更细致的论述是本文的重点。本章对以往公用行业融资中的特许权期确定方法进行了总结归纳把目前已有的特许权期确定方法大致分为三个方向：内部收益率法、传统法、博弈论方法并进一步对这三类方法所使用的模型、方式方法进行了总结与说明。特许权期限博弈决策模型的构建是本文最有特色的内容之一。以往的研究方法中已经可以得出特许权期的确定区间本文在此论述方法的基础上不断缩小这个区间并得出区间中的一个点作为公用行业市场运营谈判中可供政府谈判作为参考的依据。第七章发达国家与地区公用行业市场运营与政府管制实践。用三节的篇幅分别介绍了三个国家与地区的公用行业改革进程：英国的最高限价管制模型及英国供水行业具体改制改革的实例；美国的投资回报率价格管制模型及美国公用行业改革实践历程；介香港政府公用行业产品供给的总体模式及香港公用行业产品供给模式的特点。在第四节中总结探讨了发达国家和地区公用行业市场运营与政府管制改革实践对我国公用行业管制改革的启示。第八章中国公用行业市场运营中政府管制的制度创新。我国公用行业市场运营及政府管制总体上还处于初刨时期必须在认真学习借鉴发达市场经济国家的成熟经验的同时结合我国实际国情进行制度色Ⅱ新。本章作为全文理论分析的应用从政府管制理念、管制内容、管制手段、管制能力、长效机制等方面提出了公用行业管制制度创新和政策创新的设想。第