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项目可行性报告及经费概算.pdf

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项目可行性报告及经费概算 一、项目可行性报告 （一）立项的背景和意义。 各类科研机构从事的科学研究和创新活动是实现我国“提高自 主创新能力、建设创新型国家”的国家发展战略的主要渠道之一。 近年来，国家和各级地方政府不断加大对科研机构的科研经费投入， 并逐步建立和健全科技资源统筹机制，提高科研经费的宏观配臵效 率。然而，科研经费投入能否有效地转换成R&D绩效在很大程度上 还取决于微观层面上科研机构内部的经费管理模式。科研经费的有 效管理将充分发挥科研人员的主观能动性，实现科研经费使用的及 时性与合理性，最终促进机构R&D绩效的提升。本项目的研究目的 是从理论上探讨和分析科研机构科研经费管理模式对R&D绩效的影 响，并以浙江省独立科研机构为样本进行实证研究，为规范我省科 研机构经费管理模式，提高科研经费使用效率提供相关政策建议。 本项目的研究意义体现在以下几个方面：第一，本项目将梳理 国内外科研机构经费管理的主要模式，从科学管理的角度总结各模 式的管理流程、组织架构等特点，推进微观层面科研经费管理理论 的进展；第二，本项目将采用基于网络的DEA方法（DEAwiththe network-basedapproach）对科研机构的R&D绩效进行评价，该方 法能够揭示出每个科研机构在R&D上的优势、劣势项目以及在社会 网络中的重要性，对全面评价R&D绩效有着重要的现实意义；第三， 本项目将重点分析经费管理模式对R&D绩效的影响，通过浙江省科 1 研机构的实证研究论证经费管理模式影响R&D绩效的途径、机理， 为我省科研机构制定合理、合适的经费管理模式提供经验借鉴与理 论支撑。 （二）国内外研究现状和发展趋势。 与本项目相关的研究分为三个方面，第一是科研经费管理，第 二是R&D绩效评价，第三是科研经费管理模式对R&D绩效的影响。 1.科研经费管理 科研经费管理是对科研经费所投入目标的预算、使用和实际物 化效果进行调节的动态过程。科研经费管理从内涵上包括宏观和微 观两个层面。宏观层面是指国家财政的科研经费管理，而微观层面 是指高校、科研机构的科研经费管理。科研经费管理是我国软科学 研究的热点问题，我们检索了CNKI数据库2006年至2010年主题包 含“科研经费管理”的所有文献，共有780篇。在这些文献中，以 高校为对象研究科研经费管理问题的有400多篇，主要分析了高校 科研经费管理存在的问题、解决的对策等，属于科研经费管理的微 观层面研究。例如，近期的一项研究来自周燕等（2010），他们从科 研经费管理的指导思想、科研经费管理制度、科研经费管理运行机 制几个方面提出了规范和加强高校科研经费管理的措施。现有宏观 层面的研究主要探讨了财政性科研经费管理模式与政策。例如，李 燕萍等（2009）以我国改革开放以来的42项科研经费管理政策为样 本，采用内容分析法对政策文本进行了细致和定量化的研究，发现 改革开放以来我国科研经费管理政策体系的建设经历了摸索、建立 2 与健全三个阶段,管理原则与政策价值逐步向灵活的、自主的、更 富激励性的宏观监控演进。李朋升（2009）从预算、分配、使用、 决算四个方面讨论了我国财政性科研经费的管理环节。总体上来看， 我国现有关于科研经费管理的研究虽然数量上很多，但存在以下两 个方面的局限性：第一，从研究对象上看，对财政性科研经费和高 校科研经费管理研究较多，较少关注独立科研机构的内部科研经费 管理问题。与高校相比，科研机构通常与产业、企业的联系更紧密， 研究活动的及时性、市场性特征更为凸显，科研经费的管理模式与 高校应存在一定的差异，但现有研究对科研机构内部经费管理模式 的探讨很少。第二，从研究方法上看，定性分析较多，大部分文献 集中于“问题”、“对策”的归纳，较少利用问卷调查、案例分析、 实证研究等方法对结论进行科学地论证。 2.R&D绩效评价 R&D绩效评价是一个非常成熟的研究领域，国内外有大量文献利 用了不同方法对产业、企业或者机构进行R&D绩效评价。刘井建 （2009）对企业R&D绩效的评价研究进行了综述。借鉴刘井建（2009） 的研究结论，并结合近两年来R&D绩效评价的新进展，我们发现R&D 绩效评价的主要研究方法包括成本降低率评价法（CRS），层次分析 法（AHP），随机前沿面法（SFA），结构方程模型（SEQ）,数据包络 法（DEA）等。其中，DEA方法在近年来得到了非常广泛的应用和拓 展。在DEA的应用方面，Groot（2006）以及Abramo（2008）用DEA 方法评价了大学的科研绩效，Meng等（2006）和Guan等（2004）评 3 价了中国基础科研