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尽调清单模板精品文档精品文档收集于网络，如有侵权请联系管理员删除收集于网络，如有侵权请联系管理员删除精品文档收集于网络，如有侵权请联系管理员删除尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！编号内容已取得不适用未取得第一章公司基本情况调查1-1历史沿革1-1-1公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件1-1-2公司自成立至今的工商内档全套资料。高新技术企业证书、税务登记证、组织机构代码证1-1-3其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料1-1-4公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-2发起人、股东的出资情况况1-2-1公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）1-2-2公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）1-2-3公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证1-2-4公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证1-2-5发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件编号内容已取得不适用未取得1-2-6发起人、股东以实物资产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况1-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况1-3-1公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）1-3-2公司最新的股权结构图1-3-3控股股东及实际控制人、发起人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-3-4控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明1-3-5控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-3-6控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件1-3-7控股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明1-3-8公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明1-3-9股东中战略投资者持股的情况及相关资料1-4公司控股子公司、参股子公司的情况1-4-1公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-4-2公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料1-5员工及其独立性情况1-5-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-5-2执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-5-3劳动合同样本1-5-4公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-5-5社保证明和相关费用缴纳凭证1-5-6公司如已实施或计划实施股权激励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况1-6资产权属及其独立性情况1-6-1房屋所有权证1-6-2土地使用权证1-6-3商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明1-6-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明1-7业务、财务、机构的独立情况1-7-1控股股东、实际控制人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况编号内容已取得不适用未取得1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-7-3控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况1-7-4控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况1-7-5控股股东、实际控制人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-7-6公司关于机构独立情况的说明1-7-7公司内部各机构的规章制度1-8商业信用情况1-8-1重大商务合同及其履行情况1-8-2工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-8-3行业监管机构的监管记录和处罚文件1-8-4主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及公司获得的主要荣誉和奖励第二章业务与技术调查2-1行业情况及竞争状况2-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-