2024年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.pdf

2024年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷
A卷附答案

单选题（共45题）

1、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法
中，正确的是（）。

A.专项债券是一个特定的债券品种

B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽

C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制

D.专项债券不可以是普通企业债券

【答案】B

2、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是()

A.非系统性风险

B.系统性风险

C.纯粹风险

D.投机风险

【答案】A

3、下列关于债券的说法正确的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

【答案】A

4、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

【答案】A

5、证券交易所的法定代表人是（）。

A.会员大会

B.理事长

C.监事长

D.总经理

【答案】B

6、（2020年真题）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申
请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币500万元

C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民
币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】B

7、2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪
深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下
跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要
求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率
（）。

A.28221、10.25%

B.17160、10.25%

C.17160、15.38%

D.28221、15.38%

【答案】C

8、下列选项中，属于基金交易费的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

9、下列股份变动中，一般情况下，有可能导致股价下降的是（）。

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】B

10、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①③④

【答案】B

11、证券公司风险的主要特征有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

12、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

13、金融服务实体经济的实质就是有效发挥其（）的功能。

A.媒介资源配置

B.所有权转移
C.活跃市场交易

D.吸收国际资本

【答案】A

14、某结构化金融衍生产品保证本金不会损失。这属于（）。

A.股权联结型产品

B.非收益保证型产品

C.本金保障型产品

D.保证最低收益型产品

【答案】C

15、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经
（）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

【答案】B

16、证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5
名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且
该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个
月的风险监管指标应持续符合规定的标准

D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检
查等制度

【答案】B

17、保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】C

18、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。

A.①②③④

B.①②④⑤

C.②③④⑤

D.①②③⑤

【答案】B

19、在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收
益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益
（RAROC）为（）。

A.25%

B.20%
C.50%

D.40%

【答案】A

20、下列（