《2005年证券及期货(修订)条例草案》法案委员会.pdf

CB(1)1735/04-05(01)

《2005年證券及期貨(修訂)條例草案》法案委員會
二零零五年五月三十日第三次會議的跟進事項

本文件載述政府當局就法案委員會在二零零五年
五月三十日第三次會議上提出的事項所作的回應。

(a)考慮在法例中訂明證券及期貨事務監察委員會
(證監會)非執行主席及行政總裁的角色及職責區
分

我們已再次考慮上述事宜，認為不宜在法例中硬
性訂明證監會主席及行政總裁兩者之間的角色和職責區
分，理由詳述如下：

(a)(i)《證券及期貨條例》的現行條文沒有訂明主
席、執行董事及非執行董事之間的職務及職
責區分，但現時這些人員的職責卻有清楚的
區分。這樣的職責區分並非法定安排，而是
透過行政方法予以實施，並自一九八九年證
監會成立16多年以來行之有效。我們並不
察悉有情況或事實顯示現時以行政方法區分
工作的安排不能成功應用在主席及行政總裁
的職責區分。

(a)(ii)政府當局已在呈交立法會（包括財經事務委
員會及法案委員會）的多份文件中概述有關
主席及行政總裁之間的角色及職責區分的基
本原則。我們會邀請證監會董事局1就這些
基本原則發表意見及予以同意，然後會請董
事局擬定工作區分的細則，以及有關工作區
分的實施安排。

1《證券及期貨條例》附表2第1部第1條訂明，證監會由一名主席、執行董事及非
執行董事組成。本文件使用“董事局”一詞代表“證監會”，以區分證監會與其僱員／
職員。

2

(b)(i)在我們參考的本地機構，例如地鐵有限公
司、九廣鐵路公司、機場管理局及強制性公
積金計劃管理局(積金局)，他們的主席、成
員或董事之間的職責區分並沒有在相關法例
內訂明，而是透過行政方法予以實施，並且
行之有效。

(b)(ii)以地鐵有限公司為例，該公司主席及行政總
裁的職責有在公司年報內載述，但沒有在
《地下鐵路條例》(第556章)內訂明。至於
授權執行董事管理公司日常事務，亦只是在
公司章程細則及董事局採納的規程內載述。

(b)(iii)至於九廣鐵路公司，政府於二零零一年修訂
《九廣鐵路公司條例》(第372章)，就公司
主席一職分拆為非執行主席及行政總裁作出
規定。《九廣鐵路公司條例》第3(2A)條訂
明，“主席及行政總裁的職能，是本條例授
予他們及由公司指派給他們的職能”，但該
等角色和職能之區分並沒有在法例內訂明，
而是在二零零一年九月二十七日發出的立法
會參考資料摘要2內訂明。

(b)(iv)就機場管理局而言，《機場管理局條例》
(第483章)第3(6)條只訂明主席須履行在主
席職位範圍內的職責及責任，特別是管理局
的政策及對外事務，以及指派職能予行政總
監。條例並沒有詳細列明主席及行政總裁之
間的職務和職責區分。

(b)(v)就積金局而言，非執行主席、行政總監與其
他董事之間的職責區分，亦沒有在《強制性
公積金計劃條例》(第485章)內訂明。該條
例第6B條只訂明行政總監是管理局的最高

2
二零零一年九月二十七日就《2001年九廣鐵路公司(修訂)條例草案》發出的立法會
參考資料摘要(檔號︰TBCR3/1015/98Pt.3)

3

行政人員，並具有管理局所指派的其他職
責。

(c)就英國金融服務管理局而言，該管理局主席
及行政總裁之間的職責區分，亦沒有在《金
融服務及市場法》內訂定，而是於管理局的
年報內載列，並上載管理局的網站。

(d)考慮到《證券及期貨條例》的現行條文，以
及我們所參照的本地及海外經驗均沒有在有
關法例內硬性訂明主席及行政總裁之間的職
責區分，我們認為，有關職務及職責會不斷
隨時間而演變；因此有需要提供彈性予董事
局，按照機構的法定目標、職能、權力與職
責及切合其運作需要，讓董事局可靈活地調
整主席和行政總裁，以及執行董事和非執行
董事之間的職責和關係。這種行政上的彈性
亦應適用於證監會。

(b)可否與證監會商討，按建議的角色及職責區分訂
立細節

2.當局認為法案委員會的提議可行。政府已去信證
監會董事局，邀請董事局就政府當局為劃分證監會主席和
行政總裁的角色及職責制定的基本原則，提供意見。基本
原則一經同意，政府當局會邀請董事局研究及訂立有關職
責區分的建議細節及安排。這些細節及安排會夾附於主席
的委任書及行政總裁的聘用合約內，並會以新聞公報形式
及上載證監會的網站，向公眾公布。

(c)重新考慮證監會主席的建議薪酬水平

3.政府當局重申，分拆職位後的證監會主席並不是
受聘於證監會，而是服務香港社會的工作。公眾人士以及
諮詢和法定組織的成員普遍接受，這些組織的公職是以自
願服務原則作根據。

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4.仔細考慮到證監會主席一職是服務社會的工作，
以及證監會主席責任重大，而公眾的期望亦很大，我們已
在兩者之間取得平衡