环境规制对技术创新绩效的影响研究_制度环境的调节作用.pdf

第24卷第1期研究与发展管理Vol．24No．1
2012年2月R＆DMANAGEMENTFeb．2012

文章编号:1004-8308(2012)01-0060-07
环境规制对技术创新绩效的影响研究

———制度环境的调节作用

马富萍，茶娜

(内蒙古大学经济管理学院，呼和浩特010021)

摘要:本研究以201家资源型企业为研究样本，开发了环境规制与技术创新绩效的量表，实证检验了环境规
制对技术创新绩效的影响，以及制度环境在其中所起的调节作用．研究结论表明，命令—控制性环境规制对技
术创新经济绩效和生态绩效的正向影响都不显著，激励性环境规制和自愿性环境规制对技术创新经济绩效和
生态绩效都有显著正向影响，制度环境在环境规制与技术创新绩效之间起到正向的调节作用．
关键词:环境规制;技术创新绩效;制度环境;资源型企业
中图分类号:F270文献标识码:A

随着环境污染问题的日益严峻，环境规制已成为中国经济实现可持续发展的重要保障［1］．中国的环
境规制经历了漠视—意识无觉醒—意识觉醒—发展—走向成熟五个发展阶段［2］，环境规制的政策体系不
断完善，企业所面临的环境规制强度也越来越大，因此如何应对环境规制带来的挑战已成为企业所要解
决的关键问题．Porter提出了著名的“波特假说”，认为技术创新在以最小的成本解决环境问题的同时，还
能提高企业的核心竞争力，因此技术创新便成为企业应对环境规制的策略选择［3］．波特假说提出后，环境
规制与技术创新绩效的关系引起学者们极大的兴趣，并引发了大量实证研究．
虽然已有学者研究了环境规制对技术创新绩效的影响，但现有研究仍存在以下不足:①关于环境规
制对技术创新绩效的作用，现有研究结论存在分歧，有的研究验证了环境规制对技术创新绩效的促进作
用［4］，有的研究验证了环境规制对技术创新的抑制作用［5］，有的研究表明环境规制对技术创新绩效的影
［］
响是不确定的6，还有研究表明环境规制对技术创新的影响不显著;②很少有学者实证检验不同类型的
环境规制对技术创新绩效的影响;③基于权变的视角来探讨环境规制对技术创新绩效作用情境的研究略
显不足;④缺少以资源型企业为样本的实证研究．针对现有研究的不足，本研究以资源型企业为研究样
本，开发了环境规制与技术创新绩效的量表，具体研究了以下两个问题:不同类型的环境规制与技术创新
绩效的关系究竟如何?制度环境在其中起调节作用吗?

1理论基础与研究假设

1．1环境规制与技术创新绩效
1．1．1命令—控制性环境规制与技术创新绩效命令—控制性环境规制是指通过立法或行政部门制定
的法律、法规、政策和制度来确定环境规制的目标和标准，并以行政命令的方式要求企业遵守，对于违反
相应标准的企业进行处罚［8］．我国目前颁布的《中华人民共和国环境保护法》及其他相关单行法、部门
法，以及各项规章制度，如环境影响评价制度、“三同时”制度、限期治理制度、排污许可证制度以及企业
“关停并转”制度，都属于命令—控制性环境规制．命令—控制性环境规制对企业必须遵守的环保标准以
及必须采用的技术标准(包括减污技术标准和生产技术标准)都作了严格的规定，污染者没有选择权，只

收稿日期:2011-01-01;修改日期:2011-09-16．
基金项目:内蒙古自然科学基金资助项目“内蒙古资源型企业高层管理者社会资本对技术创新绩效影响的研究”(2011MS1012);内
蒙古哲学社会科学规划项目“内蒙古煤炭企业社会责任研究”(2011C024);内蒙古大学高层次人才引进科研启动项目
“煤炭企业社会责任驱动机制研究”．
作者简介:马富萍(1977—)，女，博士，讲师，研究方向为人力资源管理．
第1期马富萍等:环境规制对技术创新绩效的影响研究61

能机械地遵守规章制度，否则将面临严厉的处罚［9］．面对强度日益增加的命令—控制性环境规制，以牺牲
环境为代价来获得经济收益与竞争优势的发展模式正面临着极大的挑战，通过技术创新来应对命令—控
制性环境规制的挑战已成为企业的明智选择．通过技术创新，企业不仅能以最小的成本解决环境污染的
治理问题，还能提高自身核心竞争力，进而有利于技术创新绩效的提升［10］．一方面，技术创新可以通过技
术渗透改变生产要素的性质，深化产品技术水平，增强产品的核心能力，有助于提升企业在产业分工与产
业博弈中的竞争力，从而有效提升技术创新经济绩效．另一方面，通过技术创新，企业不仅能提高自然资
源的综合利用水平以及降低能源消耗量，还能通过对企业生产过程中排放的“三废”进行有效的处置、回
收以及综合利用来解决环境污染问题，从而有效提升技术创新生态绩效．
H1a命令—控制性环境规制对技术创新经济绩效有显著正向影响;
H1b命令—控制性环境规制对技术创新生态绩效有显著正向影响．
1．1．2激励性