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证券从业资格考试《证券市场》强化模拟题附答案2017证券从业资格考试《证券市场》强化模拟题（附答案）强化模拟题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅣD.ⅡⅢ1.B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.1ⅡⅣD.ⅡⅢ.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。3.证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ3.B[解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。4.下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有()。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢ4.A[解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。5.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ.证券公司增加注册资本Ⅱ.证券公司减少注册资本Ⅲ.证券公司合并Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构A.ⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.D[解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当