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证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案对于证券从业者来说证券资格考试十分重要，为了帮助大家提高证券资格考试水平，百分网小编特地为大家整理了以下2017证券从业《金融市场基础知识》备考题及答案，希望对大家有帮助!单项选择题第1题：可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票第2题：下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”第3题：公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。A.60%，30%B.60%，20%C.20%，60%D.20%，20%第4题：下列关于凭证式国债的表述，错误的是()。A.采取“随买随卖”的方式进行交易B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券第5题：关于债券的票面价值，下列描述正确的是()。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑第6题：证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，其主要包括()。A.政府和政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府和中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司第7题：保险公司次级定期债务是指()。A.保险公司经批准定向募集的.、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务C.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务D.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务第8题：随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从()的过程。A.中央监管到地方监管，由分散监管到集中监管B.地方监管到中央监管，由集中监管到分散监管C.中央监管到地方监管，由集中监管到分散监管D.地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管第9题：商业银行()的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲第10题：以下风险最小的债券是()。A.国库券B.长期金融债券C.短期金融债券D.短期公司债券第11题：下面关于证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件的阐述，不正确的是()。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度参考答案：B第12题：下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是()。Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为TⅡ.实行到期实物交割Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B第13题：可转换债券的双重选择权包括()。Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股Ⅲ.投资者可自行选择是否转股Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：A第14题：下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是()。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于30万元C.投资于单只私募基