期货从业重点考点：期货市场组织结构.docx

期货从业重点考点：期货市场组织结构期货从业重点考点：期货市场组织结构为帮助考生更好通过9月的期货从业资格考试，yjbys小编为大家归纳期货从业资格考试重点如下：1、期货市场的组织结构由三部分组成：提供集中交易场所的期货交易所、提结算服务的结算机构和提供代理交易服务的期货经纪公司2、期货交易所是专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以营种为目的，按照其章程的规定自律管理，以其全部财产承担民事责任。3、在现代市场经济条件下，期货交易所是一种具有高度系统性和严密性、高度组织化和规范化的交易服务组强。4、期货交易的设立具备一定的条件：首先，交易所所在地，一般为经济、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基础设施，再次，交易所应具备各种优质软件。5、期货交易所主要有以下职能：一提供交易场所、设施及相关服务;二制定并实施业务规则;三设计合约、安排上市;四组织和监管期货交易;五监控市场风险;六保证合约履行;七发布市场信息;八监管会员的交易行为;九监管指定交割仓库。6、各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为会员制和公司制两种。7、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制。8、期货交易所会员的资格获得方式主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的转让加入，依据期货交易所的规则加入，在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入。(重点)多选9、交易会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权，在期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。(重点、多选、判断)10、会员应当履行的主要义务：遵守家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定交纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。(重点)11、会员制期货交易所的组织结构：会员大会、理事会、委员会和业务管理部门(多选)12、会员大会作为期货的最高权力机构，理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。13、《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所理事长、副理长由中国证监会提名，理事会选举产生。14、理事会一般行使以下职权：召集会员大会，并向会员大会报告工作、监督会员大会决议和理事会决议的实施;监督总经理履行职务行为;拟定期货交易所章程、交易规则修改方案，提交会员大会通过(要点);审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过;(要点)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过;决定专门委员会的设置等(要点)多选、判断15、一般说来，交易所设有以下专业委员会：会员资格审查委员会、交易规则委员会、交易行为管理委员会、合约规范委员会、新品种委员会、业务委员会、仲裁委员会。16、《期货交易管理暂行条例》根据我国期货市场实际情况规定，各期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。(多选、判断)17、《期货交易管理暂行条例》明确规定，期货交易所的'总经理和副总经理由中国证监会任免，总经理为期货交易所的法定代表人。(单选、多选)18、总经理行使以下职权：根据章交易规则拟定有关细则和办法;拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;拟定期货交易所财务预算方案、决算报告;拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;决定期货交易所机构设置方案等(要点，多选、判断)19、公司制交易所下设股东大会、董事会、监事会及经理机构。(多选)20、公司制交易所的监事会行使以下职责：检查公司的财务;对董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督等。21、会员制和公司制期货交易的区别：首先，设立的目的不同、其次，承担的法律责任不同。再次，适用法律不尽相同。最后，资金来源不同。(多选)22、根据期货结算机构与期货交易所的关系，一般可以将其分为三种形式：第一种作为某一交易所内部机构的结算机构，如美国芝加哥商业交易所的结算机构就是交易所的一个内部机构。第二种附属于某一交易所的相对独立的结算机构，如美国国际结算公司。第三种由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家全国性的结算公司，多家交易所共用这一个结算公司。如英国的国际商品结算公司。我国期货交易所采用的是第一种形式。(上半年曾出现过多选)23、期货交易的结算大体上可以分为两个层次，第一个层次是由结算机构对会员进行结算;第二个层次是由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算。24、在我国，结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员也是结算会员(判断)25、期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总