商业银行加强合规风险管理的思考.pdf

摘要：本文阐述合规的产生、内涵及其与三大风险的关系．分层次阐明推行合规风险管理应遵循的五个原则．并提出推行合理风险管理的现实路径。关键词：合规：风险管理；机制构建中圈分类号：．文献标识码：文章编号：—商业银行加强合规风险管理的恩鼍李爱国马建华于光明中国农业银行三门峡市分行河南三门峡前合规风险管理作为一门独特的银行【险管理境而形成的【险或损失与外部环境冈素的影响性、天联动．已经得到全球银行、世的普遍认同合觇【险也与银行性比较大冈此．巴塞尔委员会将合规风险界定为一种需的其他风险一道被纳入了银行的全面风险管理架之要独特管理技术和专业人员管理的风险甚至将合规视为如何建立、完善银行的合规险管理体系成为前商、“银行内部的一项核心风险管理活动”：但合规风险与信用、银行亟待解决的一个重大课题和现实问题【场、操作风险之间义有着紧密的联系一主要表现为：合一合规风险管理的产生、内涵及其与银行三大风险规』【险是其他大险特制足操作风险存在和表现的重要、的关系诱而大【险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难合规风险管理作为一项风险管理技术始于恢关一些于控制．且它们的结果基本相同即都会给银行带来经济大型跨国金融集【州世纪年代巴林银行违觇操作或名誉上的损失一在一定程度上甚至可