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基于标尺竞争的供电价格规制方法研究论文基于标尺竞争的供电价格规制方法研究论文【摘要】本文对基于标尺竞争的供电价格规制模型进行了详细的研究。首先,阐述了标尺竞争规制和价格上限规制的基本理论,在此基础上,建立基于标尺竞争和价格上限相结合的供电价格规制模型,其中采用数据包络分析(DEA)计算模型中的效率指数,进而计算效率因子。最后以实际数据为例,对该模型进行了验证分析。【关键词】供电价格规制标尺竞争价格上限数据包络分析一、价格规制理论电力产业传统的价格规制方法是服务成本规制,体现为一种成本加成合同。按照这种规制方式,被规制企业提交关于其运营成本和资本成本的清单,其中包括等于或超过资本成本的税后投资回报,规制机构定期对这些成本包括利润加成进行审查,并以此为定价依据。美国的投资回报率规制是服务成本规制的典型代表,其规制模型可以简单表述为:R=C+r·RB(1)其中:R为企业的收入函数;C为成本;r为规制机构为被规制企业制定的投资回报率;RB为投资回报基数,是规制机构确认的、可以从产品销售中加以回收的投资总额。投资回报率规制是规制机构不直接制定产品的最终价格,而只是通过制定被规制企业的投资回报率来控制价格构成中的利润大小,从而实现对价格水平的间接控制。这种规制使被规制企业能够补偿其运营成本并能给其总投资带来公平合理回报,因此有利于吸引资本投资于基础设施产业。当一个国家基础设施的投入和供给严重不足,需要尽快吸引大量资本投资时,投资回报率规制较为有效。而且由于在两种规制审查之间的间隔期,价格是固定的,对于运营商降低成本会产生激励作用。但是总体而言,服务成本规制是一种缺乏效率的规制方式,它的缺陷主要表现在以下几个方面:(1)形成对过度投资的激励,产生“A—J效应”,导致过度资本化和资源配置的扭曲。投资回报率计算的.基数是企业所用的资本,这就会刺激企业通过增加资本投入而取得更多的利润,从而导致过度投资,即“A—J效应”。(2)弱化被规制企业降低成本,提高效率的动力,不利于形成激励机制。由于在服务成本规制方式下,被规制企业的各项运营成本能够得到回收,缺乏对企业降低成本和提高效率的激励,因此会带来被规制企业的“X—无效率”。(3)规制成本高。规制机构需要收集、分析和加工有关被规制企业的财务、会计、投资计划、需求结构和变化趋势、技术等方面的详尽的数据资料,并需要在企业、政府等部门之间进行协调,因此,包括上述内容的行政管理费用较高。(4)由于规制机构与被规制企业之间对成本信息存在严重的不对称性,企业可能会虚报成本。为克服服务成本规制的缺陷,20世纪80年代兴起了激励性规制改革。激励性规制最大的特点就是削弱被规制企业的价格与其成本之间的联系。激励性规制是规制机构为了纠正市场失灵、提高经济效率,通过设置某种利益诱导机制,来激发被规制企业在追求自身利益最大化的同时实现社会公益的增长和社会需求的均衡。标尺竞争和价格上限规制理论是激励性规制理论的典型代表。二、供电企业效率评估目前对电力企业进行效率评估的方法主要有数据包络分析法(DataEnvelopmentAnalysis,DEA)、随机前沿分析法和修正最小二乘法这3种。其中,随机前沿分析法和修正最小二乘法属于参数法,这两种方法都需要设定具体的生产或成本函数;DEA属于非参数方法,该方法的优点就是不需设定具体的生产或成本函数,它根据投入、产出指标数据对决策单元(DMU,DecisionMakingUnits)进行相对评价,即利用数学规划评价DMU间的相对有效性。DEA作为一种非参数评价方法,特别适宜处理多输入、多输出的复杂系统评价问题,因此成为大多数国家进行电力企业效率评估时所采用的方法。设有n个DMU,每个DMU都有m种输入和s种输出,其中xj=(x1j,x2j,…,xij,…,xmj)T>0,yj=(y1j,y2j,…,yrj,…,ysj)T>0,xij表示第j个DMU对第i种输入的投入量,yrj表示第j个DMU对第r种输出的产出量(j=1,2,…,n;i=1,2,…,m;r=1,2,…,s)。每个DMU的效率值可定义为[12](8)其中:vi表示第i种输入的权系数,ur表示第r种输出的权系数。为方便,记第j个DMU对应的输入输出数据分别为x0=xj0,y0=yj0,1≤j0≤n。评价该DMU的DEA模型(C2R)为(9)从式(8)看出,该DMU的有效性是相对其他所有DMU而言的,hj0越大表明该DMU能够用相对较少的输入而取得相对较多的输出。令t=1/(vTx0),ω=tv,μ=tu,可将式(9)化为等价的线性规划模型,如式(10)所示(10)如果效率值h0=1,说明该DMU相对于其它所有DMU是有效的,这意味着该DMU在相同的投入下可以最大化产出,或相同的产出下可以最小化投入。应用DEA方法来