黑龙江辰能集团公司重大决策制度样本.doc

黑龙江辰能集团公司重大决策制度第一条本制度所称重大决策范畴是：集团公司本部、事业部重大决策及以股东身份对子公司、参股公司行使重大决策权。（一）集团公司本部重大决策重要内容为：金额超过1000万元人民币（含1000万元）投资及担保。须经集团公司董事会批准。（二）对事业部行使重大决策权重要内容涉及如下三方面：事业部重大投融资决策。事业部所有境外投资及合伙项目、单项投资金额1000万元人民币以上项目，项目经既定程序上报集团公司董事会决定。事业部管辖电厂重大产权变动。电力事业部追求大电厂控股权产权变更方案、参股大电厂股权构造调节方案上报集团公司董事会决定。（三）对子公司行使重大决策权重要内容涉及如下五个方面：1．子公司产权变动。其中，各子公司管理层收购、员工持股筹划、员工退休金筹划等应经集团公司审视并按法定程序实行；全资子公司兼并、分立、破产、歇业、股权变动需经集团公司批准并在集团公司本部直接领导下实行；控股子公司、参股公司股权变动，在子公司按法定程序决策前，集团公司外派董事应事先向集团公司报告，并按集团公司董事会决定在子公司董事会上行使表决权。2．子公司重大投资决策。子公司境外投资与合伙项目、全资及控股子公司投资金额1000万元人民币以上项目、年度投资筹划以外项目属于重大投资范畴。以上项目，凡属全资子公司都须经集团公司董事会批准；控股子公司、参股公司，由集团公司外派董事事先向本部报告，并按集团公司董事会决定在子公司董事会上行使表决权。3．子公司经营方式变更。全资子公司转制为承包经营或实行委托经营，应经集团公司董事会批准。4．对子公司融资管理。子公司对其他公司举债担保应在集团公司批准范畴内进行。全资子公司对集团公司以外公司进行担保，单项金额超过500万元人民币应经集团公司董事会批准；控股子公司、参股公司对集团公司以外公司进行担保，单项金额超过500万元人民币应由集团公司外派董事事先向本部报告，并按集团公司董事会决定在子公司法定决策机构上行使表决权。5．子公司重大福利性支出。子公司重大福利性支出等重大敏感问题应在集团公司批准范畴内进行。第二条实行重大投资决策主导思想是：投资方向合理、投资规模恰当、投资成果有效。第三条实行重大决策原则是民主化、科学化和规范化。（一）民主化。凡属重大决策，在决策前应让参加决策人员充分理解状况，充分刊登意见。决策时应经董事会集体讨论并得到半数以上批准才干做出决定。在董事会休会期间，经董事会授权，可由董事长召集有关董事先行决策，但应由下次董事会追认。（二）科学化。凡列入重大决策范畴问题，在提交董事会讨论前，属集团公司本部直接决策事项都应指定关于部门或战略决策委员会进行可行性分析并提交研究报告；凡属子公司重大决策事项，集团公司本部也应审查其可行性研究报告，特别重大问题应事先通过专家论证。（三）规范化。规范化是实行民主化、科学化保证。所有重大决策应遵守国家关于规定依法进行；内部应以规范决策程序，并严格遵循。第四条．重大决策流程根据集团章程及董事会工作细则，在董事会审核权限以内投资项目由集团公司投资管理部牵头，会同战略发展部、经营管理部、财务审计部以及专家库中关于专家出具初审意见，形成项目初审意见。对初审予以否决项目，在征求集团公司总经理批准后，由投资管理部将初审意见书面返回申报单位，并将项目资料纳入项目库管理。初审以为可行项目，投资管理部将项目投资意见会同有关资料文献上报总经理办公会审核，再上报集团公司战略决策委员会或集团公司董事会审定、董事长订立决策意见后执行。审核通过投资项目，出资单位开始立项，集团公司投资管理部将项目资料纳入项目库管理；审核未通过投资项目，告知项目申请人，投资管理部将项目资料入项目库。第五条．重大决策责任（一）董事会对决策事项全过程承担责任。涉及决策与否对的，实行与否有力以及最后成果与否达到预期目的等。董事会成员对本人在决策过程中所持态度承担责任，重大决策决策过程均应有详细记录。（二）战略决策委员会及其她专门机构职责是对提请董事会决策重大决策事项提前组织可行性研究，为董事会决策提供分析根据，战略决策委员会以其论证科学性、对的性对董事会承担责任。（三）集团公司本部有关部门是重大决策执行机构，其职责是准的确施董事会决策事项，报告实行进展状况，协调实行过程中矛盾。第五条集团公司监事会对重大决策程序合法性实行遵循审计，对决策实行过程进行监督，对决策成果负责评审并做出结论。第六条本制度由集团公司投资管理部负责解释。第七条本管理制度自集团公司董事会通过，董事长签发之日起正式生效、实行。