上市公司定向发行股票认购协议模版.doc

PAGE\*MERGEFORMAT7/NUMPAGES\*MERGEFORMAT7xx股份有限公司定向发行股票认购协议书本《xx股份有限公司定向发行股票认购协议书》（以下简称“本协议”）于20xx年[1]月[14]日由以下双方在中国[上海]市签署：甲方一:xx投资合伙企业（有限合伙）住所：x法定代表人或执行事务合伙人：x甲方二：xx投资合伙企业（有限合伙）住所：x法定代表人或执行事务合伙人：x乙方：xx股份有限公司住所：x法定代表人：x“甲方一”、“甲方二”和“乙方”当事人在本协议中单独称为“一方”，合称“双方”。鉴于：1、乙方是一家在全国股份转让系统挂牌的非上市公众公司（以下亦称“公司”），股票代码：xx，股票简称：大象股份，注册地址为：东x。2、乙方已公告了其董事会和股东大会审议通过的《xx年股票发行方案》，已公告了其经股东大会授权的董事会通过的《股票发行认购公告》，拟以不低于人民币15元/股（含），不高于25元/股（含）定向发行无限售条件人民币普通股总数量不超过2,500万股（含本数），募集资金总额不超过人民币62,500万元（含本数）（以下简称“本次定向发行”）。3、甲方一是一家根据中华人民共和国法律组建及存续的【有限合伙企业】。甲方二是一家根据中华人民共和国法律组建及存续的【有限合伙企业】。4、甲方有意按乙方《xx年股票发行方案》和《股票发行认购公告》认购乙方本期定向发行的股份，并已履行了认购相关的内部决策程序。甲方已阅读了乙方《xx年股票发行方案》和《股票发行认购公告》，知悉并愿承担可能存在的投资风险。就甲方认购乙方本期定向发行的股份事宜（以下简称“本期认购”）,经双方充分协商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及其他有关法律、法规规定，达成如下协议，以资共同遵守。第一条本期发行的甲方认购数量等约定1、甲方拟认购股份数量和金额甲方一拟以【17】元/股的价格，认购乙方本期发行的【80】万股股份，认购金额人民币【1360】万元（大写：【壹仟叁佰陆拾万】元整，以下简称“认购款”）。甲方二拟以【17】元/股的价格，认购乙方本期发行的【30】万股股份，认购金额人民币【510】万元（大写：【伍佰壹拾万】元整，以下简称“认购款”）。2、本协议项下认购的股份没有在全国股份转让系统交易的限售期。第二条认购款缴付甲方应按乙方经股东大会授权的董事会通过的《股票发行认购公告》，在公告通知的缴款期限内将公告通知中确定的认购款全额缴付至通知中指定的账户。第三条本期发行的完成1、乙方应当于《股票发行认购公告》中约定的认购款缴付截止日起的20个工作日内向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交发行备案申请。乙方应于收到甲方缴付的入资款项后，聘请中国具有相应资质的会计师事务所进行验资，并于验资报告出具后10个工作日内向全国股转系统提交备案材料，并在本协议生效后不超过30个工作日内完成相应的工商变更登记手续和中国证券登记结算有限责任公司北京分公司的股份新增登记手续（扣除向全国中小企业股份转让系统有限责任公司备案所需时间），以使甲方成为标的股票的合法持有人，并将变更后的企业法人营业执照复印件以及股东名册提交给甲方。2、在如下条件全部成就时，即为本协议约定的本期发行的完成日：(1)乙方已办理完毕本期发行所需要在全国中小企业股份转让系统有限责任公司备案手续；(2)乙方已办理完毕本期发行所增发股份在中国证券登记结算公司的登记手续；(3)乙方已办理完毕本期发行所增发股份在工商机关的登记手续。第四条双方声明、保证和承诺双方作出下列声明、保证和承诺，并依据这些声明、保证和承诺而签署本协议：（1）除本协议明确的情形外，甲乙双方已获得本期发行认购所要求的企业内、外部相关决策和监管机构的一切必须的前置授权、批准及认可；（2）甲乙双方在本协议中承担的义务是合法、有效的，其履行不会与各自承担的其它协议义务相冲突，也不会违反任何法律；（3）甲方保证全部认购款资金来源合法；（4）乙方应当委派专人负责按照相关规定完成本期发行产生的新增股份在全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算公司和工商机关的发行备案、股份登记等手续，甲方应当配合上述手续的办理。第五条协议的生效与解除1、本合同自双方签字、盖章后生效。2、本期发行完成日前，适用的法律、法规、规范性文件或监管机构的要求出现新的规定或变化，从而使本协议的内容与法律、法规、规范性文件或监管机构的要求不符或本协议无法履行，并且双方无法根据新的法律、法规、规范性文件或监管机构的要求就本协议的执行达成一致意见时，任一方均可以书面通知对方解除本协议。3、当乙方依本协议第一条第2款约定将甲方的认购数量调整为零股时，本协议自动解除，此种情况双方均不构成违约。甲方已缴认购款的，乙方将按银行