供热收费收益权资产支持专项计划资产管理服务协议模版.doc

第页资产管理服务协议合同编号：x甲方：xx市城市建设投资集团有限责任公司住所：x法定代表人：x联系人：x联系电话：x乙方：xx证券有限公司住所：法定代表人：联系人：x联系电话：鉴于1、甲方拟聘请乙方为资产管理顾问，为xx市热力公司供热收费收益权资产支持专项计划（标的项目）提供交易结构设计、资金渠道推荐以及操作方案建议等资产管理顾问服务；2、乙方接受聘请，愿意为甲方提供资产管理服务。现根据《中华人民共和国合同法》以及其他有关法律法规，甲、乙双方根据平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成本合同。第一条资产管理顾问之聘请及聘用期限1.1根据本合同的如下规定，甲方聘请乙方作为资产管理顾问，乙方接受甲方的聘请。1.2聘用期限自20xx年月日至20xx年月日。第二条资产管理服务的内容概述乙方应当向甲方提供如下资产管理服务：资产管理顾问应当为甲方提供xx市热力公司供热收费收益权资产支持专项计划的交易结构设计、资金渠道推荐以及操作方案建议等资产管理服务。第三条资产管理服务费的计算和支付3.1资产管理服务费的计算经甲乙双方协商同意，资产管理服务费金额按照以下第（3）种方式确定:（1）资产管理服务费总金额元；（2）资产管理服务费=元×（费率）×聘期内实际延续天数/365；（3）资产管理服务费=甲方应支付的专项计划融资成本总额-优先级资产支持证券的收益总额-专项计划的托管费总额-专项计划管理费总额，其中：甲方应支付的专项计划融资成本总额=专项计划各年融资成本之和，专项计划每年融资成本=该年优先级资产支持证券的余额×【7.8】%优先级资产支持证券的收益总额根据最终发行利率确定；专项计划的托管费总额、专项计划管理费总额根据《xx市热力公司供热收费收益权资产支持专项计划托管协议》确定。3.2上述3.1中甲方向乙方支付的资产管理服务费按照以下第（2）种方式支付：（1）一次付清，支付时间为xx市热力公司公交经营收费收益权资产支持专项计划成立当日；（2）分2次付清，第一次支付时间为xx市热力公司供热收费收益权资产支持专项计划成立当日，支付金额等于专项计划第1年至第5年的资产管理服务费总额；第二次支付时间为xx市热力公司供热收费收益权资产支持专项计划成立之日满五年后的对应日，支付金额等于专项计划第6年至第10年的资产管理服务费总额；（3）按季度支付，每期支付金额为：元×（费率）×当期天数/365，支付时间为每季度末月日；（4）按季度支付，每期支付金额为：标的项目投资金额×（费率）×当期天数/365，支付时间为每季度末月日。3.3乙方用于收取资产管理服务费的银行账户如下：户名：xx证券有限公司账号：x开户行：x3.4乙方在全额收到甲方支付的资产管理服务费后，即认为甲方已确认乙方对本合同项下聘期内的资产管理服务已履行完毕，甲方不得以任何理由要求乙方退回已收取的资产管理服务费。第四条双方的权利义务4.1甲方在本合同项下的权利和义务如下：4.1.1按国家有关法规和本合同要求方式向乙方提供合理要求的资讯；4.1.2按照本合同约定向乙方支付资产管理服务费；4.1.3甲方同意乙方提供资产管理服务的方式可为书面文件（含电传、信件、传真等），也可为口头方式（面谈、电话）。4.2乙方在本合同项下的权利和义务如下：4.2.1依照法律法规规定及本合同约定，从事本合同项下的资产管理服务业务；4.2.2以争取甲方利益最优化为目的，根据本合同约定遵循谨慎勤勉、诚实信用的原则依法为甲方提供资产管理服务；4.2.3按照本合同约定收取资产管理服务费；4.2.4除相关法律法规的强制性规定、任何有管辖权的监管机关要求或经甲方书面同意外，任何情况下均不得向任何第三方透露本合同及由此获悉的任何有关甲方的信息。第五条声明与保证6.1甲方向乙方作出如下声明和保证，并在本合同存续期间持续有效：6.1.1甲方签署并履行本合同均在其权力和营业范围之内；6.1.2甲方提供的与本合同相关的资料真实、准确、有效、完整且无任何重大遗漏或隐瞒；6.1.3本合同各条款均是甲方的真实意思表示；签署并履行本合同均在其权力和营业范围之内，并已履行了必要的外部/内部批准和授权手续，且不违反对其有约束力或有影响的法律、公司章程或合同的限制；本合同对于甲方具有法律约束力。6.2乙方向甲方作出如下声明和保证，并在本合同存续期间持续有效：6.2.1乙方将遵从谨慎原则勤勉尽责地履行资产管理顾问的各项义务和责任；6.2.2乙方提供的与本合同相关的资料真实、准确、有效、完整且无任何重大遗漏或隐瞒；6.2.3本合同各条款均是乙方的真实意思表示，对于乙方具有法律约束力。第六条违约责任7.1本合同任何一方存在疏忽、过失、欺诈、违反本合同及任何适用法律法规、监管机构规定，或者在本合同项下的陈述与保证不真实，均构成违约；双方均应及时采取补