应收账款资产证券化项目尽调清单.xlsx

xx应收账款证券化尽调清单目录序号内容材料需更新已提供未提供不适用一公司文件(一)公司组织性文件1公司目前最新的营业执照正副本2公司其他合法有效的证照3公司历次增资文件和相应的验资报告4公司目前最新的公司章程、组织机构图5公司的全套工商登记资料（含内档）(二)公司的特定领域开发、经营资格6相关行政管理部门对公司水泥生产线建设相关事宜的批复7《水泥生产线建设项目选址意见》8《建设用地规划许可证》9水泥生产线管理相关文件10历史上项目和在建类项目环评和发改委备案(三)本项目的内部审批文件11公司董事会和股东会（如适用）通过本项目的议案和决议等公司内部授权文件(四)公司内部制度12股东会、董事会及监事会会议规则（如适用）13财务资金与审计管理14投资管理、经营管理、企业管理15环境与质量、安全生产16人力资源17行政办公及综合治理制度18关于应收账款管理的内控制度(五)公司财务审计报告19公司最新的审计报告(六)公司现有融资20公司与任何银行、信托公司、证券公司、基金公司进行的贷款或其他各类任何融资安排的详细清单及相关证明文件（如有），无论是否到期21历史上发债情况（如有）22公司授信及使用情况说明23目前公司的对内、对外担保总额及担保合同详细清单及相关证明文件（如有）24目前公司的转让/质押安排的详细清单及相关证明文件（如有）25固定资产明细表26在建工程明细表：列明完工进度27一年及一期银行流水28带附注的三年一期审计报告29最近三年一期纳税申报表30公司企业信用报告（央行征信报告）(七)公司合规性/监管稽查文件31公司最近三年工商行政管理部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）主管工商机构开具的无违法违规证明32公司最近三年税务部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）主管税务机构开具的无违法违规证明，如确实存在违法违规情况，则开具无重大违法违规证明33国土局开具的无违法违规证明（必要时可安排访谈）34环保局开具的无违法违规证明35公司最近三年劳动人事部门的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）36公司最近三年其他相关行政部门（不包括公司内部的监管机构）的检查或稽查报告及警告、处罚决定（如有）二基础资产情况(一)应收账款基本情况1公司应收账款基本情况（余额、账龄结构、坏账准备等）2应收账款的分布明细情况（欠款人名称、金额、账龄、是否为关联方、地域、行业等）3大额（100万以上）应收账款销售合同4应收账款对第三方担保、质押情况5关于应收账款催收、结算的控制制度介绍三本项目有关的文件1本项目的评级报告2评级机构、主承销商、评估机构、审计机构业务资格文件、资产管理人的法人资格及业务资格、律师事务所、托管机构、监管银行和业务资格文件3增信机构、差额补足人资料4管理人、托管人、监管银行、评级机构、评估机构、律师事务所资料四其他(一)对公司主营业有重大影响的全国性或地方性规定、文件、通知、决议、信息等（如有）(二)公司认为可能对进入资产池的资产等产生重大影响的其他文件或信息1原始权权益人的承诺函：基础资产是否存在抵押、质押等担保负担或其他权利限制的情况以及解除前述权利负担或限制的措施2公司尚未了结的重大仲裁、诉讼（清单、进展情况描述、相关起诉书、答辩书、判决等文件）3公司关于土地的相关购买合同和租赁合同、当地村民大会通过的决议（三分之二）（如有）、当地政府的批复4公司所拥有或所租赁的土地尚可使用时间统计。如尚可使用期限较短，请说明到期后的安排5公司对于募集资金的使用计划6公司对于基础资产转让后，对于公司未来经营业绩的影响的说明7公司的房产证、土地规划证等相关权属证照8公司的重大合同（重大合同的标的金额标准有待和主承销商协商确定）9公司近三年发生的关联交易情况10公司目前适用的税种税率11公司其他重大情况