中国证券行业IT应用与市场研究应用报告中国.doc

中国证券行业IT应用和市场研究汇报中国证券市场创建于1991年，历经短短十年发展，现在中国上市企业已达成1100多家，经过中国外资本市场累计融资近9000亿元人民币。经过股票市场发展，国家财政收入逐年增加，仅印花税收入就达486亿元，证券市场在国民经济中作用和地位正在日益加重。中国券商IT设备应用及系统建设情况中国证券市场从成立以来，就以其特有魅力吸引了千百万投资者参与，发展十分快速。其间，证券业信息系统建设也取得了长足进步。在发行、交易、清算、信息披露、技术监控、信息咨询和服务等方面，IT技术应用深度和广度全部得到极大扩展。各证券经营机构已全部建立了电子化业务处理系统，计算机和网络通信技术已成为支撑各项证券业务运转关键设施。因为现在中国券商大全部以分散式交易模式为主，证券营业部是券商利润中心和成本中心，表现在IT投入方面，就是对营业部IT投入占券商IT总投入绝大部分。所以，本汇报以证券营业部为主考察了中国证券行业IT应用和系统建设情况，兼顾证券企业总部IT应用，期望能在此基础上全方面反应中国证券行业IT应用实际水平。从图1能够看出，在1月到10月期间，根据变动幅度计算，西北地域证券营业部数量增加幅度最大，达成18.6%，数量增加了18家。华北地域增加了11.7%，数量增加了32家。华南地域即使增加幅度只有8.8%，但增加数量却是最多，达成39家。而华东地域，包含上海、江苏、浙江等地，因为证券交易开展较早，营业网点分布密集，竞争猛烈;所以在这些地域新开设证券营业部数量极少，在近两年时间里营业部数量仅增加了9家。中国营业部地域分布情况决定了证券行业IT投入也展现显著地域特征，即华东地域IT投入最多，西北地域最少。从图2能够看出，7月到1月证券营业部数量增加得最快，达成65家;而从7月到10月，中国证券营业部数量不增反减，少了3家。这和6月以来，沪深两市大幅滑落相关，市场赢利机会显著降低，造成券商佣金收入下降，很多营业部入不敷出，难以维持。中国证券经纪业务“软肋”开始暴露。在这么市场环境下，再加上中国“入世”，国外券商立即涌入中国市场参与竞争，中国券商已开始放慢了开设营业部速度。券商开展关键业务种类及收入组成券商现在包含关键业务关键有交易委托、股票承销和自营业务。中国证券企业收入起源组成中，佣金收入占了二分之一以上，达成53.5%，其次是自营收入，占21.9%。可见，中国券商收入起源还关键是以传统经纪业务为主，所以在成交萎缩情况下，其佣金收入快速降低，对券商生存影响很大。中国券商普遍抵御风险能力不强。券商对营业网点数据信息处理方法现在券商对于用户交易和账务信息处理方法基础相同。其中，分散处理百分比高达82.4%，部分集中和大集中占17.6%。现在信息处理采取大集中券商分别是：申银万国、广发证券、上海财政证券（现更名为上海证券有限责任企业）、联合证券、中国东方信托、长城证券、西南证券、新疆金新信托、辽宁东方证券、天同证券等。依据调查，和中国券商将掀起集中交易/管理系统建设高潮，这方面会带动未来IT投入走出低谷。营业部网络节点数现在，中国绝大多数营业部网络节点数是在201～500区间内，百分比占43.43%;也就是说，中国绝大多数营业部是中小营业部，节点数在1000以上大型营业部占百分比是7.14%，有34.29%营业部节点数是在501～1000之间，属于中型营业部。节点数多少，直接决定了营业部应用终端数量多少和投资规模大小。证券营业部网络系统现实状况券商及其下属营业部采取业务系统是和其所从事具体业务密不可分。证券企业关键业务包含证券经纪、证券承销、自营、吞并和收购、咨询服务和基金管理等项业务，其下属证券营业部则关键从事证券经纪业务。证券经纪业务由行情服务和资金管理服务两部分组成。和证券经纪业务中行情服务和资金服务相对应，证券营业部计算机网络系统按其功效分成行情服务系统及交易服务系统。因为中国证券行业和国外同行相比还是一个新兴行业，其IT应用也经历了显著多个时期，加上IT业发展十分快速，所以造成中国证券业IT设备更新速度很快，关键设备通常2～3年就需要更新一次。因为不一样厂商服务器、网络设备可能同时在一个证券营业部内使用，造成中国证券网络系统复杂程度十分高。现在影响中国证券网络系统复杂程度原因大致有以下多个方面：（1）多个网络协议;（2）不一样设备供给商;（3）网络设备类型差异;（4）分布式系统平台使用;（5）Client/Server应用;（6）网管应用;（7）网络规模非规则递增。行情分析软件在证券行业应用现在，中国证券行业应用行情分析软件中，钱龙市场份额排在第一位，占67.7%，但其市场份额较以前有较大幅度下降，尤其是在深圳市场，下降幅度更大。市场上新崛起宏汇软件，功效强大，很受专业分析人士推崇，但因为界面和大家习惯钱龙有很大差异