技术转移与经济增长的内涵及其内在机制分析.doc

技术转移与经济增长的内涵及其内在机制分析一、技术转移（一）技术转移的含义经济理论和技术理论首次提出技术转移(TchnofogyTransfer)这一概念是在20世纪60年代中期(杜旭虹，2008)。在这一时期，联合国为支援发展中国的发展，进行了大量技术转移相关的工作。在1965年联合国在出台的报告中指出，发展中国家要发展必须要依靠发达国家的先进技术和这些先进技术的成功转移，但对转移的技术不进行消化和吸收，机械式转移做法是没有任何意义的。技术转移实践来源可以由以下两点来解释:一是二战后初期发达国家对发展中国家开发援助;二是二战时期大量军事技术逐步进行技术转移到民用领域。技术转移这一概念则起源更早，自60年代联合国相关机构对技术转移进行有目的的考察与研究以来，已经从较早时期的自发行为、发展中国家的政府行为、发达国家为了打破南北僵局的政策工具，以及跨国公司为扩大海外投资的经营战略和运作手段，而演变为至今世界范围内不同行亚二不同规模的企业、研究机构及政府都十分关注并广泛参与的战略性选择。21.1技术转移概念阐释如果对技术转移的理解是技术从A地迁移到B地是浅薄的和远远不够的。因为除了要弄清有关的技术内涵外，还必须明确技术转移这一过程涉及要素的复杂性和系统性。根据国际上对技术转移的研究，技术转移可以定义为基于特定技术类型、代表着特定技术水平的一个知识群的扩散过程。联合国国际转让行动守则会议认为(CommissiononGlobalTcbnologyTransfer，1995)，技术转移就是指转移制造某种产品、应用某项工艺或提供某种服务的系统知识。经济合作与发展组织(OECD，1997)认为，技术转移是指一国做出的发明(包括新产品和新技术)转移到另一国的过程。而在技术转移研究历史上有代表的两个观点特别具启发性。第一个是哈佛大学的罗斯布罗姆(1994)的定义，他认为，技术转移就是技术通过与技术起源完全不同的路径被获取、开发和利用的技术变动过程。他的理论认为，技术转移绝对不仅是单纯地把技术从A处挪到B处，而最重要的是在这种技术转移过程中体现技术与技术转移环境的协调性和适应性。第二个观点由美国学者斯培撒(1995)提出，他以人类学家林顿的人类行为组织化思想为基础，认为技术转移就是在有组织的工作中为了实现组织的目标使必要技术、信息得到有计划的合理移动。他把技术转移定义为政府和企业有计划、合理技术移动，强调这一过程的有序性和制度性。总而言之，理论界对技术转移的内涵都有不同的看法和解释，但其核心大都体现为以下两种观点:其一，最为代表性的理论把技术转移活动解释为三种知识的流动，一是所谓可见知识体系的流动，比如产品、机器、零部件以及生产过程中企业自己创造和发明，这可以称之为硬件的转移过程。一是所谓无形知识体系的移动，即像专利等信息，包括数据、文件、标准、说明书、技术许可、服务合同、维护手册等，可以将其称为软件的移动过程。还有一类是在国家或地区层面，或企业组织和个体层面的宏观和微观信息活动。Douse(1988年)认为，这种信息和知识的流动通过书面文件信息的流动可以实现，但必须通过实践操作进行了解和掌握，即对“默悟”知识，通过“干中学”过程进行把握。该定义的技术信息比较广泛，既可以指引进方需要理解的技术原理和可能效果，也包括其应用过程的技艺和评价，甚至还包括对该技术反复使用中不断创新积累，甚至包括与其他要素的相互管理，如与政府相关的政策问题等等。但是，第三种知识并没有存在于我们一般所讲意义上的技术转让中，但对它的理解非常有助我们了解第一类和第二类技术转移过程，它的转移非常有助于第二类知识和第一类知识的转移，当然，这类知识的转移实际上也比较困难。在实践当中，与生产技术相关的经营和营销技巧都是很难转移的知识部分，此时的转移在实践中多来自于技术引进方自身的体会、学习和创新过程。另一种观点(NaliaPiet.J，1998)将技术转移过程看作三个有机过程组成的整体，即通用知识转移(即所转移技术的支撑性和共性知识)，系统知识转移(即特定技术的转移活动本身)以及企业特有知识的转移过程(即特定企业伴随此项技术所发展的专有技术)。这种理论划分更具有实践的指导价值，即一般的技术交易过程只解决系统知识的转移，而通用知识和企业特有知识的转移则不可能通过技术交易行为来实现，这一转移过程靠企业自身的技术投入，经验探索和知识积累。如果没有通用知识转移和企业特有知识的转移，整个技术转移过程就不能完整进行，也不可能真正实现。该观点最具启发性的一点就是明确指出引进技术的企业必须具有相应的技术水平和知识积累，可以通过自己的学习和模仿过程实现通用知识的转移，进而掌握所引进技术的机理。同时，引进技术的企业还必须投入财力和物力，包括引进人力资源等，为所引进的技术建设与之相适应的环境，这一环境将非常有